Resultat

2017

FoF Asset Management får varning och sanktionsavgift

Finansinspektionen ger FoF Asset Management Aktiebolag en varning. Bolaget ska också betala en sanktionsavgift på 20 000 kronor.

Folksam Liv får anmärkning och straffavgift

Finansinspektionen ger Folksam ömsesidig livförsäkring en anmärkning. Folksam Liv ska också betala en straffavgift på tio miljoner kronor.

Snapphanebygdens Sparbank får varning och sanktionsavgift

Finansinspektionen ger Snapphanebygdens Sparbank en varning. Banken ska också betala en sanktionsavgift på 2,2 miljoner kronor.

2016

Falck Försäkring varnas och ska betala straffavgift

Falck Försäkringsaktiebolag har haft stora brister i sin interna styrning och kontroll samt bristande interna regler om hantering av intressekonflikter. FI har därför beslutat att ge bolaget en varning. Falck Försäkring ska även betala en straffavgift på tio miljoner kronor.

2015

Nordea varnas och ska betala 50 miljoner

Nordea har haft stora brister i sitt arbete med att motverka penningtvätt. Det innebär att den som har velat tvätta pengar eller finansiera terrorism med stor sannolikhet har kunnat göra det utan att Nordea haft möjlighet att upptäcka det. Banken varnas därför och ska betala den högsta möjliga straffavgiften på 50 miljoner kronor.

Handelsbanken får en anmärkning och ska betala 35 miljoner

Handelsbanken har inte följt penningtvättsreglerna. Banken har inte gjort riskbedömningar av alla sina kunder eller hämtat in tillräckligt med information om kunderna och deras affärsrelationer. Bankens system för att granska transaktioner har också varit bristfälligt. Handelsbanken får därför en anmärkning och ska betala 35 miljoner kronor i straffavgift.

2013

Försäkria får en anmärkning och straffavgift på 750 000 kronor

Försäkringsförmedlaren FFR, Försäkria Finansrådgivning AB har åsidosatt väsentliga kundskyddsregler. Bolaget får därför en anmärkning och ska betala en straffavgift på 750 000 kronor.

Mangold varnas och ska betala straffavgift på 6 miljoner kronor

Mangold Fondkommission AB har brutit mot flera centrala kundskyddsregler och har haft allvarliga brister i sin interna styrning och kontroll. Bolaget får därför en varning och en straffavgift på 6 miljoner kronor.

JRS Asset Management får anmärkning

Värdepappersbolaget JRS Asset Management har inte anmält förändringar i det kvalificerade innehavet av aktier i bolaget som det är skyldigt att göra. Bolaget får därför en anmärkning.

ICA Banken AB får anmärkning

ICA Banken AB har inte anmält till Finansinspektionen (FI) att banken har fått nya ägare, vilket den är skyldig att göra. Överträdelsen innebär att banken får en anmärkning.

Laddar sidan