FFFS 2017:2

Finansinspektionens föreskrifter om värdepappersrörelse

Gäller från 2018-01-03

Sammanfattning

Föreskrifterna innehåller regler om hur värdepappersinstitut ska organisera sin verksamhet och agera mot sina kunder. Reglerna gäller bland annat kunskap och kompetens, produktstyrningskrav, skydd av kunders tillgångar och tredjepartsersättningar (incitament).

Föreskrifterna är en följd av att lagen om värdepappersmarknaden genomför direktiv 2014/65/EU (Mifid 2).

De nya föreskrifterna börjar gälla den 3 januari 2018.

Ändringar i grundförfattningen

FI inför ett nytt kapitel 2 a med regler om vad ett värdepappersbolag ska ge in till myndigheten när det ansöker om tillstånd för sidoverksamhet enligt 2 kap. 3 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. FI ändrar även 7 kap. 7 §, vilket innebär att provabonnemang på investeringsanalys införs som en mindre icke-monetär förmån. Dessutom görs vissa redaktionella ändringar i föreskrifterna. Ändringarna gäller från och med den 2 juli 2019. ändr. 2019:9

Dokument

Ändringar

Laddar sidan