En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaRegelstruktur IFR och IFD
2022-10-25 | Marknad
Värdepappersbolagsförordningen (IFR) och värdepappersbolagsdirektivet (IFD) innehåller en mängd regler. FI tillhandahåller en länksida till de mest relevanta regeldokumenten, för att göra det lättare att hitta dokumenten och att få en överblick över regelverket.
Syftet med nedanstående sammanställning är att underlätta för den som söker information om regelverket. FI kan inte garantera att sammanställningen är uttömmande eller komplett, eller att länkarna leder till den senaste versionen av de olika rättsakterna. Ansvaret för att hålla sig informerad om reglernas innehåll vilar alltid på den som är skyldig att följa de aktuella reglerna.
Svenska författningar
Gällande författningar
Lag (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Nya kapitaltäckningsregler för värdepappersbolag (prop. 2020/21:173)
Förordning (2014:993) om särskild tillsyn och kapitalbuffertar
Förordning (2007:572) om värdepappersmarknaden
Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2017:2) om värdepappersrörelse
EU-regler
Gällande regelverk
Nivå 1
- Europaparlamentets och Rådets Förordning (EU) 2019/2033 av den 27 november 2019 om tillsynskrav för värdepappersföretag och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014 (IFR)
- Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 av den 27 november 2019 om tillsyn av värdepappersföretag och om ändring av direktiven 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU och 2014/65/EU (IFD)
- Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (CRR)
Nivå 2
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2023/1668 av den 25 maj 2023 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar mätning av risker eller riskelement som inte täcks eller inte i tillräcklig omfattning täcks av de kapitalbaskrav som anges i delarna tre och fyra i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 och vägledande kvalitativa mått för beloppen av ytterligare kapitalbas (RTS krav på ytterligare kapitalbas – pelare 2)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2023/1651 av den 17 maj 2023 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för mätning av särskild likviditet för värdepappersföretag enligt artikel 42.6 i det direktivet (RTS mätning av särskild likviditet)
- Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2023/1119 av den 12 januari 2023 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller standardformulär, mallar och förfaranden för informationsutbyte mellan hem- och värdmedlemsstaternas behöriga myndigheter (ITS utbyte av information mellan behöriga myndigheter)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2023/1118 av den 12 januari 2023 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som närmare fastställer villkoren för hur rapportören fullgör sina uppgifter (RTS tillsynskollegier)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2023/1117 av den 12 januari 2023 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar kraven för typen och arten av den information som ska utbytas av behöriga myndigheter i hem- och värdmedlemsstater (RTS utbyte av information behöriga myndigheter)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/2580 av den 17 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar de uppgifter som ska lämnas i ansökan om auktorisation som kreditinstitut och de faktorer som kan hindra behöriga myndigheter från att utöva en effektiv tillsyn (RTS auktorisation kreditinstitut)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1455 av den 11 april 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för kapitalbaskrav för värdepappersföretag baserade på fasta omkostnader (RTS beräkning av fasta omkostnader)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1159 av den 11 mars 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 vad gäller tekniska standarder för tillsyn som specificerar krav på värdepappersföretagens offentliggörande av sin investeringspolicy (RTS offentliggörande investeringspolicy)
- Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2022/389 av den 8 mars 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller format, struktur, innehållsförteckningar och årligt datum för offentliggörande för de upplysningar som ska lämnas ut av behöriga myndigheter (ITS offentliggörande)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/244 av den 24 september 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar värdet av den totala marginalsäkerheten för beräkningen av K-faktorn för ställd clearingmarginal (K-CMG) (RTS beräkning K-CMG)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/76 av den 22 september 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) 2019/2033 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar justeringar av K-DTF-koefficienterna (koefficienter för K-faktorer för daglig handelsaktivitet) (RTS justering av av K-DTF-koefficienterna)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/26 av den 24 september 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar begreppet separata konton för att säkerställa skyddet av kundmedel vid ett värdepappersföretags fallissemang (RTS separata konton)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/25 av den 22 september 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar de metoder för att fastställa K-faktorer som avses i artikel 15 i den förordningen (RTS fastställande av K-faktorer)
- Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2021/2284 av den 10 december 2021 om tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 vad gäller värdepappersföretags tillsynsrapportering och offentliggörande av information (RTS rapportering och offentliggörande)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/2155 av den 13 augusti 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 med avseende på tekniska tillsynsstandarder som specificerar de instrumentklasser som på ett tillbörligt sätt återspeglar värdepappersföretagets kreditkvalitet på löpande basis och eventuella alternativa arrangemang som är avsedda att användas till rörliga ersättningar (RTS instrument och rörlig ersättning)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/2154 av den 13 augusti 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller tekniska tillsynsstandarder genom vilka lämpliga kriterier specificeras för fastställelse av kategorier av personal vilkas yrkesutövning har väsentlig inverkan på ett värdepappersföretags riskprofil eller de tillgångar som det förvaltar (RTS identifiering av riskpåverkande personal)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/2153 av den 6 augusti 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar kriterierna för att vissa värdepappersföretag ska omfattas av kraven i förordning (EU) nr 575/2013 (RTS tillämplighet CRR)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) nr 241/2014 av den 7 januari 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för kapitalbaskrav på institut (RTS kapitalbaskrav)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/2580 av den 17 juni 2022 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar de uppgifter som ska lämnas i ansökan om auktorisation som kreditinstitut och de faktorer som kan hindra behöriga myndigheter från att utöva en effektiv tillsyn (RTS auktorisation kreditinstitut)
Nivå 3
- Riktlinjer för intern styrning enligt direktiv (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14)
- Riktlinjer för en sund ersättningspolicy enligt direktiv (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2021/13)
- Riktlinjer om kriterier för undantag från likviditetskraven för värdepappersföretag enligt artikel 43.4 i förordning (EU) 2019/2033 (EBA/GL/2022/10)
- Riktlinjer för insamlingen av uppgifter om högavlönade anställda enligt direktiv 2013/36/EU och direktiv (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2022/08)
- Riktlinjer för gemensamma förfaranden och metoder för översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP) enligt direktiv (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2022/09
- Riktlinjer för riktmärkning av ersättningspraxis och lönegap mellan könen enligt direktiv (EU) 2019/2034 (EBA/GL/2022/07)
- Riktlinjer om tillämpningen av gruppkapitaltest för värdepappersföretagskoncerner i enlighet med artikel 8 i förordning (EU) 2033/2019 (EBA/GL/2024/03)
Regelverk under beredning
En översikt av de delegerade akterna och riktlinjerna som följer av IFR och IFD, med tidsplan, finns i "EBA Roadmap on Investment Firms – EBA Mandates Arising from IFR/IFD", se länk nedan. Löpande information finns även på andra sidor på Europeiska Bankmyndighetens (EBA) webbplats, se länk nedan.
Nivå 2
- Draft Regulatory Technical Standards on prudential requirements for investment firms
- Draft Regulatory Technical Standards on the reclassification of investment firms as credit institutions in accordance with Article 8a (6)(b) of Directive 2013/36/EU
- Draft regulatory technical standards on the provision of information for the effective monitoring of the credit institution thresholds under Article 55(5) of Regulation (EU) 2019/2033
