En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaFörhindrande och upptäckt av marknadsmissbruk
Marknadsoperatörer, de som driver en handelsplats och alla som yrkesmässigt arrangerar eller genomför transaktioner ska ha effektiva system, processer och kompetent personal som gör det möjligt att upptäcka och rapportera misstänkta handelsordrar och transaktioner. Detta innefattar även aktörer som till exempel fondbolag och kapitalförvaltare.
Marknadsövervakningen ska vara tillräcklig och effektiv och stå i proportion till verksamheten. Detta måste man kunna visa för Finansinspektionen om myndigheten så begär.
Oavsett om aktören har ett automatiserat övervakningssystem eller inte, så måste systemet täcka all handelsaktivitet som sker hos aktören, och möjliggöra en enskild och jämförande analys av varje transaktion och handelsorder. Skyldigheten inbegriper att säkerställa en lämplig nivå på analyser som utförs av människor inom övervakning, upptäckt och identifiering av transaktioner och handelsordrar som skulle kunna utgöra marknadsmissbruk.
Personer som yrkesmässigt arrangerar eller genomför transaktioner kan välja att delegera eller låta någon annan sköta delar av sin övervakning, men har fortfarande kvar ansvaret för att leva upp till kraven i regelverket.
Alla som omfattas måste dokumentera processer och system för sin marknadsövervakning, till exempel hur larm och anmälningar hanteras och vilken kompetens som behövs.
Läs mer
Senast granskad: 2025-04-10
