En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaRapporteringsskyldighet av misstänkta transaktioner eller handelsorder
Enligt artikel 16 i Marknadsmissbruksförordningen ska personer som yrkesmässigt arrangerar eller utför transaktioner samt marknadsaktörer och värdepappersföretag som driver en handelsplats lämna in rapporter om misstänkta transaktioner och handelsorder.
I kommissionens delegerade förordning (EU ) 2016/957 finns en standardiserad rapport som ska användas. Alla fält kommer inte att vara relevanta för varje anmälan men anmälan måste åtminstone innehålla:
- anledningen till misstanke
- huruvida det finns personkopplingar
- identitet
- pris och volym.
Relevanta dokument, till exempel transaktionslistor ska bifogas rapporten.
Anmälningsmallen finns under "Läs mer" på denna sida. Den ska skickas, tillsammans med eventuella bilagor, via mejl till stor@fi.se med kopia till finansinspektionen@fi.se. Skicka mejlet krypterat, förslagsvis med PGP. För mer information, se Så mejlar du krypterat.
Near Misses
Så kallade "near misses" är transaktioner och ordrar som analyseras och undersöks men som inte leder till en anmälan. Enligt regelverket ska dessa dokumenteras i fem år.
Läs mer
- Europaparlamentets och Rådets Förordning (EU) nr 596/2014 (Marknadsmissbruksförordningen)
- Kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/957 (system och förfaranden för att förebygga, upptäcka och rapportera marknadsmissbruk)
- Mall för rapporter avseende misstänkta transaktioner och handelsorder (STOR) ( < 1MB)
- Anvisningar till mall för rapporter avseende misstänkta transaktioner och handelsorder (STOR) ( < 1MB)
Senast granskad: 2024-11-26
