En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaFFFS 2002:5
Allmänna råd om värdepappersrörelse
Upphävd 2007-11-01 se FFFS 2007:16
Sammanfattning
De allmänna råden innehåller bl.a. information om vilka uppgifter en ansökan om att driva värdepappersrörelse bör innehålla. I den delen har endast mindre ändringar gjorts.
Helt nya bestämmelser om kompetenskrav för befattningshavare i svenskt värdepappersinstitut har införts. Bestämmelserna säger att särskilda krav på kompetens bör ställas på den som har kundkontakter, exempelvis placeringsrådgivare. Bestämmelserna säger också att ett företag ska ha riktlinjer för vilka krav på kompetens man ställer och vilka personer som omfattas.
