En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaFFFS 2002:7
Föreskrifter om uppföranderegler på värdepappersmarknaden
Upphävd 2007-11-01 se FFFS 2007:16
Sammanfattning
Uppförandereglerna har nu lagts i en separat föreskrift efter att tidigare ha legat i en gemensam föreskrift tillsammans med reglerna om verksamhetsplan. Föreskrifterna innehåller dels ändringar av tidigare uppföranderegler, dels helt nya avsnitt.
De nya avsnitten behandlar områdena information till kund, information från kund och hantering av affärsuppdrag. Det krävs att ett företag lämnar information om riskerna med värdepappersaffärer innan företaget utför en affär för kundens räkning. Det krävs också att all investeringsrådgivning dokumenteras av företaget och att dokumentationen lämnas ut till kunden på begäran.
