Marknad

Vad menas med "National code?"

I rapporteringsfilen ska "National code" anges. Detta motsvarar FI:s institutnummer för AIF-förvaltare respektive AIF. Institutnummer går att söka fram i FI:s Företagsregister.

Vi har fått valideringsfel, vad ska vi göra?

Börja med att felsöka i ESMAS exempelfiler och anvisningar som du hittar här:

Esmas exempelfiler och anvisningar

Hur ska bolagen rapportera?

Rapportering sker med XML-fil i det webbaserade inrapporteringssystemet Periodisk rapportering. Det finns inget grafiskt gränssnitt för denna rapportering utan den görs uteslutande via XML-fil. XML-filen ska följa Esmas specifikationer. Exempelfiler och anvisningar finns i dokumentet AIFMD reporting IT technical guidance på Esma-sidan.

När rapporteringen görs i svenska kronor (SEK) ska värden anges i hela kronor. När XML-filen är bifogad till rapporten ska rapporten skickas till FI.

Mallar för rapporteringen finns, som tidigare nämnts, i Esma-dokumentet Consolidated AIFMD reporting template.

När är rapporten godkänd?

FI validerar alla rapporter. När rapporten är validerad skickas ett mejl till den kontaktperson som angivits. Mejlet talar om att det finns ett valideringsresultat i rapporteringssystemet under fliken Meddelanden. Om valideringen inte är godkänd måste rapporten rättas och skickas in på nytt. När rapporten valideras utan fel är den klar.

Hur får jag behörighet till rapporteringssystemet?

Behörigheten "Periodisk rapportering" ger åtkomst till rapporter för både fondbolag och dess fonder. Behörigheten "Periodisk fondrapportering" ger endast åtkomst till ett fondbolags fondrapporter.

Behörigheter delegeras av firmatecknare via Rapporteringsportalen.

Var hittar jag mer teknisk information om rapporteringen?

Zip-filen med tekniska specifikationer nedan innehåller följande filer:
Obs från och med 2023-06-30 ska en ny version av zip-fil användas, läs mer här:
Nytt schema och anvisningar för fonders innehavsrapportering

• Anvisning-Fondinnehav-Specialfonder-Förenklad-2023-06-30.docx
• Anvisning-Fondinnehav-Värdepappersfonder-Förenklad-2023-06-30.docx
• Fondinnehav-Specialfonder-2023-06-30.xsd
• Fondinnehav-Specialfonder-Detaljerad-2023-06-30.doc
• Fondinnehav-Värdepappersfonder-2023-06-30.xsd
• Fondinnehav-Värdepappersfonder-Detaljerad-2023-06-30.doc
• Valideringsregler_2023-06-30.xlsx

De tekniska specifikationerna uppdaterades den 17 mars 2023. Valideringsreglerna uppdaterades den 17 mars 2023.

Finns det möjlighet att testrapportera Innehavsrapportering Värdepappersfonder och Innehavsrapportering Specialfonder?

Det är möjligt att testrapportera utifrån de senast uppdaterade tekniska specifikationerna i systemet FIDAC Testrapportering. 

Det referensdatum som ska användas för testrapporteringen finns i kolumnen "Referensdag" i systemet. Det är alltså det datum som ska anges i XML-filen.

Finns det möjlighet att testrapportera Innehavsrapportering Värdepappersfonder och Innehavsrapportering Specialfonder?

Det är möjligt att testrapportera utifrån de senast uppdaterade tekniska specifikationerna i systemet Periodisk inrapportering via webb. Testrapportering görs i testfliken i systemet.

Det referensdatum som ska användas för testrapporteringen finns i kolumnen "Referensdag" i systemet. Det är alltså det datum som ska anges i XML-filen.

Vad innebär förändringen i de tekniska specifikationerna från den 26 september 2019?

Det har införts en kontroll som innebär att om någon av taggarna MotpartOTC, InsättningKonto samt Företagsgrupp anges så ska även information anges i undertaggar som tillhör dessa. De kan inte utelämnas. Kontrollen kommer även att göras på revideringar som skickas in efter 26 september.

Vilka är de största förändringarna i de tekniska specifikationerna från den 5 mars 2019?

Dessa är de största förändringarna i de tekniska specifikationerna:

• Namnet på en motpart för ett OTC-derivat får bara förekomma en gång per fond, fältet får inte lämnas tomt och inte innehålla enbart siffror.
• En enskild kombination av namn på kreditinstitut och valutakod får bara förekomma en gång per fond. Namnet på kreditinstitutet får inte lämnas tomt, innehålla enbart siffror eller utgöras enbart av en valutakod.
• Namnet på företagsgrupp får bara förekomma en gång per fond. Fältet får inte lämnas tomt och inte innehålla enbart siffror.
• Varje andelsklass måste ha en unik ISIN-kod.
• Om en fond rapporterar prestationsbaserad avgift måste både procentuellt uttag och avkastningströskel fyllas i.
• Om en fond har tillstånd att använda en Value at Risk-modell som riskbedömningsmetod måste samtliga uppgifter om värde för Value at Risk, innehavsperiod och konfidensintervall fyllas i.

För närmare detaljer, se dokumentet "Tekniska specifikationer Schema och anvisningar Fondinnehav" − som finns på sidan Innehavsrapportering.

Vilka är förändringarna i de tekniska specifikationerna från rapportering med referensdatum den 31 mars 2021?

Schemat innehåller inga nya uppgifter men rapporteringen av fondinnehav innehöll före referensdatumet 31 mars 2021 ett antal frivilliga uppgifter markerade med en asterisk (*). Uppgifterna har blivit obligatoriska att rapportera. Uppgifterna som blivit obligatoriska att ange är:

• fondens förvaltningsavgifter
• fondens prestationsbaserade avgifter (procentuella uttag och avkastningströskel)
• fondtyp (se anvisning hur detta rapporteras på rätt sätt)
• vilket jämförelseindex som fonden tillämpar
• fondens aktiva risk (tracking error)
• fondens placeringar på konto i kreditinstitut
• fondens motpartsexponering för OTC-derivat
• fondens exponering mot företagsgrupp
• standardavvikelser för specialfonder (sedan tidigare obligatoriskt för värdepappersfonder).

Varför är finansiella instrument inte markerade som obligatoriska i xml-schemat"?

Det kan finnas fonder under avveckling som inte har några finansiella instrument kvar. Det måste gå att rapportera även för sådana fonder.

Valideringsregler – varför får vi ett felmeddelande för marknadsvärde för instrument? (Fel 514 och 714)?

FI kontrollerar att det marknadsvärde som rapporterats är rimligt. FI beräknar kontrollvärdet för marknadsvärde som antal x kurs x valutakurs, eller, nominellt belopp x kurs/100 x valutakurs. Om ni fått ett felmeddelande, är "antal", "nominellt belopp", "kurs" eller "valutakurs" troligen inte rapporterat på rätt sätt.

Hur ska vi rapportera utlånade positioner?

Utlånade positioner ska rapporteras på det sätt som är mest rättvisande. Om bara en del av en position är utlånad kan den mest rättvisande metoden vara att rapportera två positioner och markera den ena som utlånad. Om exempelvis 100 aktier av en position på 1 000 aktier är utlånade, rapporterar ni två positioner, en på 900 och en på 100, med den senare markerad som utlånad.

Slår inte valideringsregel 505 till då?

Valideringsregel 505 är uppbyggd för att ta bort dubbletter. Om det finns en skillnad mellan instrument A och instrument B, till exempel olika antal eller inlånad/utlånad, ska inte den regeln vara stoppande.

Hur ska identifierare i instansfilen rapporteras?

Rapportering i Fidac ska göras med FI:s institutnummer som identifierare i de instansfiler som rapporteras in via Fidac. I instansfilen ska då anges: scheme=http://www.fi.se/InstNr. Exempel:

<xbrli:identifier scheme="http://www.fi.se/InstNr">institutnummer</xbrli:identifier>

Observera att institutnummer ska bytas mot institutnumret för respektive institut.