Testrapportera i TRS 2-systemet

Inledningsvis dolt innehåll

• TRS 2-systemets testmiljö kommer att vara avstängd för underhåll onsdagen den 6 december. TR-filer går att skicka in men feedback kommer att börja skickas ut först när underhållet är klart.
• Den 6 september är TRS 2-systemets testmiljö avstängd för underhåll. TR-filer går att skicka in men återkoppling kommer skickas ut först när underhållet är klart.
• Den 18 och 19 mars kan det förekomma mindre störningar i TRS 2-systemet, i såväl produktionsmiljön som i testmiljön. Detta beror på ett planerat underhåll. Vid problem kan rapportörer försöka igen senare under dagen.
• TRS 2-systemets testmiljö kommer att vara avstängd för underhåll onsdagen den 15 februari. TR-filer går att skicka in men feedback kommer att börja skickas ut först när underhållet är klart.
• TRS 2-systemets testmiljö kommer att vara avstängd för underhåll onsdagen den 9 november. TR-filer går att skicka in men feedback kommer att börja skickas ut först när underhållet är klart.
• TRS 2-systemets testmiljö kommer att vara avstängd för underhåll onsdagen den 21 september. TR-filer går att skicka in men feedback kommer att börja skickas ut först när underhållet är klart.
• TRS 2-systemets testmiljöns FTP-server kommer att vara otillgänglig onsdagen den 14 september 2022 på grund av certifikatbyte. För att kunna ladda upp TR-filer igen efter certifikatbytet behöver rapportörer, när ni kopplar upp er, först acceptera det nya certifikatet.
• TRS 2-systemets testmiljö kommer att vara avstängd för underhåll måndagen den 1 november 2021. TR-filer går att skicka in men feedback kommer att börja skickas ut först när underhållet är klart.
• Incidenten med saknad feedback i testmiljön är löst 22 oktober 2021. FF- och FD-filer genereras som vanligt. Samtliga FF- och FD-filer som saknats finns uppladdade på rapportörers FTP (i Incoming-katalogen).
• Sedan 18 oktober 2021 har vi haft en incident i testmiljön för TRS 2 som innebär att rapportörer inte erhåller all förväntad feedback eller inte någon feedback alls (varken FF- eller FD-filer). Felsökning pågår. Vi kommer att publicera ny information så fort problemet är löst.
• Onsdagen den 19 maj 2021 kommer TRS 2-systemets testmiljö att vara avstängd för underhåll. TR-filer går att skicka in men feedback kommer att börja skickas ut först när underhållet är klart.

• TRS 2-systemets testmiljö är åter öppen. (2019-08-28)
• Onsdag 28 augusti kommer testmiljön vara nedstängd på grund av uppgradering till ny version. Denna uppgradering innehåller de tidigare annonserade ändringarna som implementeras i produktionsmiljön den 23 september. Information om nya versioner av rapporteringsinstruktioner, xml-scheman och valideringsregler finns på Esmas webbplats på sidan med instruktioner om rapportering enligt Mifir under rubriken Transaction Reporting Guidelines and Transaction Reporting Exchange Mechanism (TREM).
• TRS 2-systemets testmiljö är åter öppen.
• TRS 2-systemets testmiljö stängs över helgen, 7–9/6-2019 för systemuppgradering.
• Tisdagen den 4 december 2018 uppgraderades testmiljön av TRS 2-systemet till en ny systemversion.
  
  Den nya systemversionen innehåller:
  
  1. ändringar i valideringen av Buyer/Seller/BuyerDecisionMaker/SellerDecisionMaker LEI-koder ursprungligen med status Inactive på TradeDate (CON-070/CON-120/CON-160/CON-210) men som senare har uppdaterats till Active i GLEIF;
  
  2. rättelse för att valideringen av LEI-koder tidigare har baserats på tidsstämpel i InitialRegistrationDate i stället för datum (utan klockslag).
• Fredagen den 28 september uppgraderades testmiljön av TRS 2-systemet till en ny systemversion. Den nya systemversionen innehåller förbättrad funktionalitet för transaktionsutbyte mellan tillsynsmyndigheter, vissa ändringar avseende referensdatainläsning och hantering samt följande uppdateringar:
  
  1. ändring avseende felkoder CON-411 och CON-412
     
     Tidigare:
     
     CON-411 utfärdades om instrumentet saknades i referensdatan.
     
     CON-412 utfärdades 1) direkt (utan att vänta sju dagar) om instrumentet inte var giltigt vid en handelsplats på handelsdatumet samt 2) om instrumentet fortfarande saknades efter att det hade gått sju dagar.
     
     Efter uppgraderingen:
     
     CON-411 utfärdas 1) om instrumentet saknas i referensdatan eller 2) om instrumentet inte är giltigt på handelsdatumet (i sju dagar). Transaktionsrapporten får status 'PDNG'.
     
     CON-412 utfärdas enbart om det har gått sju dagar och inget giltigt instrument har kommit in i referensdatan. Transaktionsrapporten får status 'RJCT'.
  2. rättning för felaktigt utfärdade felkoden CON-023 ('Transaction report with the same transaction reference number has already been sent for the firm and not cancelled') för omrapporteringar av transaktioner som först har återkallats inom samma TR-fil.
• Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) meddelar att det i samband med planerade systemuppgraderingar (februari 2019) även kommer att ske en uppdatering av befintliga rapporteringsinstruktioner, xml-scheman och valideringsregler för transaktionsrapportering enligt Mifir. Mer information samt nya versioner av rapporteringsinstruktioner, xml-scheman och valideringsregler finns på Esmas webbplats på sidan med instruktioner om rapportering enligt Mifir under rubriken Transaction Reporting Guidelines and Transaction Reporting Exchange Mechanism (TREM).
• Det har tillkommit några filvalideringskontroller i samband med den senaste systemuppgraderingen den 27 juni 2018. De nytillkomna kontrollerna (SEX-017 – SEX-019) kräver bland annat att SubmittingEntityLEI-koden angiven i headern på en TR-fil stämmer överens med SubmittingEntityLEI-koden i själva TR-filen och att enbart LEI-koder används i rapporteringen. OBS: BIC-koder används inte i rapporteringen till TRS 2 systemet. En uppdaterad lista över filvalideringskontroller finns under Tekniska specifikationer/Filformatvalideringar TRS2 (file validation rules)
• Den 14 juni 2018 uppgraderades TRS2 testmiljön till en ny systemversion. Den nya versionen innehåller främst systemprestandaförbättringar samt rättning för felaktigt utfärdade felkoden CON-411 (Pending instrument validation) vid avvisade transaktioner.
• Den 22 mars 2018 uppgraderades TRS2 testmiljön till en ny systemversion. Följande buggrättelser finns på plats:

1. 1. Återkallelser (cancellations) på transaktioner i status 'RCVD' kommer nu att få status RCVD i stället för RJCT med CON-024 (Transaction for cancellation cannot be found);
   2. felaktigt utfärdat CON-502 (Option type does not match instrument classification);
   3. felaktigt utfärdat CON-472 (Underlying instrument is not present in reference data on transaction date);
   4. felaktigt utfärdat CON-370 (Country of branch membership is missing) för SI;
   5. felaktigt utfärdat CON-351 (Net amount is missing) för en del instrument med CFI D*****;
   6. felaktiga RJCT på transaktioner med instrument handlade i vissa valutor, t ex CZK och PHP;
   7. felaktiga RJCT med CON-552 (Expiry date is incorrect) för transaktioner där TradeDate är lika med ExpiryDate;
   8. lösning för felaktigt utfärdade CON-070, CON-120, CON-160 och CON-210 (Buyer/Buyer decision maker/Seller/Seller decision maker LEI is not valid).