En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaFinansinspektionen är behörig myndighet enligt EU:s förordning (EU) nr 909/2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler (CSDR). Det innebär att FI prövar de ansökningar, anmälningar och underrättelser som kan eller ska göras enligt förordningen. I egenskap av behörig myndighet ska FI också bedriva tillsyn över värdepapperscentraler.
Vid frågor om de olika prövningarna nedan mejla till finansinspektionen@fi.se.
För att driva ett avvecklingssystem för värdepapper och tillhandahålla notarietjänst och/eller central kontoföringstjänst som värdepapperscentral krävs för tillstånd (artikel 16 i CSDR). Svenska företag auktoriseras av FI.
Om en svensk värdepapperscentral vill utvidga sin verksamhet eller utkontraktera en huvudtjänst (notarietjänst, central kontoföringstjänst eller avvecklingstjänst) ska denna lämna in en ansökan om detta till FI enligt artikel 19 i CSDR. Ansökan hanteras enligt artikel 17 i CSDR. Vilka uppgifter som ska lämnas in framgår av de tekniska standarderna (EU) 2017/392 och (EU) 2017/394 (se länk nedan). En värdepapperscentral får också tillhandahålla anknutna tjänster.
En svensk värdepapperscentral som vill tillhandahålla andra anknutna tjänster än banktjänster som uttryckligen anges i avsnitt B i bilagan till CSDR ska anmäla detta till FI innan den börjar tillhandahålla dem (artikel 19.8 i CSDR).
En svensk värdepapperscentral ska anmäla ändringar i dess styrelse eller verkställande ledning till FI och lämna de uppgifter som behövs för att bedöma om kraven i artikel 27 i CSDR alltjämt är uppfyllda.
Alla som avser att förvärva eller öka, direkt eller indirekt, ett kvalificerat innehav i en svensk värdepapperscentral så att det uppgår till eller överstiger 10, 20, 30 eller 50 procent eller så att värdepapperscentralen får ställning av dotterbolag ska först ansöka om ägarprövning hos FI. Vidare ska alla som avser att helt avyttra eller minska ett sådant kvalificerat innehav i en svensk värdepapperscentral så att det understiger 10, 20, 30 eller 50 procent först anmäla detta till FI. Detsamma gäller om värdepapperscentralen upphör att ha ställning av dotterbolag. Även ändringar i ledningen hos en juridisk person som har ett kvalificerat innehav i en svensk värdepapperscentral ska anmälas till FI för prövning.
Ledningsprövning, ägarprövning och ägarledningsprövning regleras främst i artiklarna 27–27 c i CSDR.
Värdepapperscentraler kan upprätta länkar mellan varandra på olika sätt som innebär att en värdepapperscentral blir deltagare i en annans avvecklingssystem eller får indirekt tillträde till en annan via en mellanhand. Det finns fyra olika typer av länkar: standardiserade länkar, anpassade länkar, indirekta länkar och samverkande länkar. En svensk värdepapperscentral som vill upprätta en länk ska ansöka om tillstånd eller anmäla detta till FI, beroende på vad som är tillämpligt enligt artikel 19 i CSDR. En värdepapperscentral kan också få tillgång till en annan värdepapperscentral via ytterligare en värdepapperscentral. Detta kallas för "relayed link", men behandlas inte särskilt i CSDR.
En svensk värdepapperscentral får tillhandahålla de tjänster som omfattas av dess tillstånd inom unionens territorium, inbegripet genom att upprätta en filial. Första gången som värdepapperscentralen avser att tillhandahålla sina tjänster med anknytning till finansiella instrument som har utfärdats enligt en annan medlemsstats rätt eller ändra omfattningen av de tillhandahållna tjänsterna måste värdepapperscentralen anmäla detta till FI och lämna vissa uppgifter (se artikel 23 i CSDR).
FI ska bedöma om det med hänsyn till det planerade tillhandahållandet av de avsedda tjänsterna, finns anledning att tvivla på lämpligheten i den administrativa strukturen eller den finansiella situationen för värdepapperscentralen, eller lämpligheten av de åtgärder som värdepapperscentralen avser att vidta för att möjliggöra efterlevnad av tillämplig rätt i värdmedlemsstaten när det gäller aktier. Om FI bedömer att det saknas hinder ska uppgifterna som lämnats av värdepappers-centralen vidarebefordras till behörig myndighet i värdmedlemsstaten inom två månader från att FI mottagit fullständig information. Värdepapperscentralen får börja tillhandahålla sina tjänster enligt anmälan tidigast 15 kalenderdagar efter att uppgifterna vidarebefordrats.
FI får ta ut avgifter för prövningen av ansökningar och anmälningar enligt CSDR. Gällande avgifter framgår av förordningen (2001:911) om avgifter för prövning av ärenden hos FI (se 3 och 4 §§ samt bilaga).
Mejla frågor om CSDR och de olika prövningarna ovan till finansinspektionen@fi.se.
