Svenska AIF-förvaltare

3 kap. 10 § LAIF anger att en AIF-förvaltare som avser att genomföra en väsentlig ändring avseende sin verksamhet eller organisation, skriftligen ska anmäla detta till FI.

Ägarkretsen

En AIF-förvaltares anmälan om väsentliga ändringar enligt 3 kap. 10 § LAIF som gäller ägarkretsen, ska innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 1 till FFFS 2013:10 för en fysisk person och bilaga 2 till FFFS 2013:10 för en juridisk person. När förvärvaren är en juridisk person ska bilaga 2 till FFFS 2013:10 användas för uppgifter om den juridiska personen och bilaga 3 till FFFS 2013:10 för uppgifter om styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör, ställföreträdande för den verkställande direktören eller en annan motsvarande ledande befattningshavare i AIF-förvaltaren i den förvärvande juridiska personen.

Vid tillämpningen av ovanstående stycke gäller även 3 kap. 6–8 §§ FFFS 2013:10.

En avgift på 33 000 kronor per förvärvare som ska prövas ska betalas in till FI. 

Blanketter

Ledningen

En AIF-förvaltare ska anmäla väsentliga ändringar enligt 3 kap. 10 § LAIF om ändringarna avser en:

• styrelseordförande
• styrelseledamot
• styrelsesuppleant
• verkställande direktör, ställföreträdare för den verkställande direktören eller en annan motsvarande ledande befattningsinnehavare.

FI gör en lämplighetsprövning av dessa sett bland annat mot uppgifter som hämtas in från till exempel Polismyndigheten, Bolagsverket, Skatteverket, Kronofogdemyndigheten och företag som erbjuder kreditupplysningar. Om prövningen avser en person som lämplighetsprövats av en utländsk behörig myndighet inhämtas uppgifter från tillsynsmyndigheten i det land som personen prövats i. Om personen har en koppling till Sverige (till exempel bor eller jobbar här) kan FI vid behov även hämta in uppgifter från Polismyndigheten i Sverige.

En AIF-förvaltares anmälan om väsentliga ändringar enligt ovanstående stycke ska även innehålla uppgifter om, i förekommande fall, antalet styrelseledamöter eller andra motsvarande ledande befattningshavare har minskat.

Om anmälan gäller ändringar i ledningen i ett företag som har ett kvalificerat innehav i en AIF-förvaltare, ska anmälan innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 3. Vilka ändringar som föranleder en anmälan framgår av 3 kap. 9 § FFFS 2013:10.

I samband med ansökan/anmälan ska en avgift på 18 000 kronor betalas till FI. Information om olika betalningssätt och liknande finns i e-tjänsten Ansök.

Avgiften gäller per företag. Det betyder att om till exempel fem ledningspersoner i samma företag ska prövas samtidigt blir det en avgift. Om en person tillkommer eller byts ut efter att ansökan har skickats in till FI blir det ett nytt ärende med en ny avgift. 

Blanketter

Övriga ändringar

En AIF-förvaltares anmälan om väsentliga ändringar enligt 3 kap. 10 § LAIF, ska innehålla fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk för fonden om ändringen innebär att ytterligare en alternativ investeringsfond ska förvaltas, eller om fondbestämmelserna, bolagsordningen eller motsvarande regelverk för en alternativ investeringsfond ska ändras i väsentligt avseende.

Om AIF-förvaltaren gör någon annan väsentlig ändring än en sådan som avses i ovanstående stycke, ändringar i ägarkretsen eller ledningen, så ska anmälan innehålla en verksamhetsplan som uppdaterats i fråga om ändringen.

En avgift på 25 500 kronor ska betalas in till FI i samband med anmälan. 

Om en alternativ investeringsfond som inte är en specialfond ska marknadsföras till professionella investerare i Sverige, krävs det att fondens AIF-förvaltare underrättar FI enligt 4 kap. 6 § LAIF innan marknadsföringen påbörjas. Se rubriken "Marknadsföring i Sverige av EES-baserade alternativa investeringsfonder till professionella investerare (4 kap. 6 §)" längre ned på denna sida. 

Handläggningstid

FI ska inom en månad från det att anmälan togs emot och avgiften registrerats av FI lämna besked till AIF-förvaltaren om ändringen inte godtas eller föranleder en begränsning av tillståndets omfattning. Om det finns särskilda skäl får tiden förlängas med högst en månad. Förvaltaren ska underrättas om förlängningen.

Ändringen får genomföras om FI inte motsätter sig den inom den tid som anges i stycket ovan.

Fondbestämmelser för specialfond

Om ändringen innebär att ytterligare en specialfond ska förvaltas eller om fondbestämmelserna för en specialfond ska ändras så krävs FI:s tillstånd.

En avgift på 18 000 kronor för godkännande av ändring av fondbestämmelser alternativt 40 500 kronor för godkännande av nya fondbestämmelser ska betalas till FI. 

Handläggningstid

FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.

Läs mer

• Godkännande av nya fondbestämmelser
• Godkännande av ändring av fondbestämmelser

Enligt 4 kap. 11 § LAIF ska en AIF-förvaltare som avser att genomföra en väsentlig ändring av något som har angetts i en underrättelse eller i en ansökan om tillstånd för marknadsföring efter det att marknadsföringen har påbörjats, skriftligen anmäla detta till FI senast en månad innan ändringen genomförs. En redan genomförd, oplanerad ändring ska anmälas omedelbart efter det att ändringen har genomförts.

Anmälan ska innehålla

Anmälan ska innehålla en verksamhetsplan som uppdaterats avseende ändringen. Om fondbestämmelserna, bolagsordningen eller motsvarande regelverk för en alternativ investeringsfond ska ändras ska anmälan även innehålla dessa. Om ändringen innebär att ytterligare en specialfond ska förvaltas eller om fondbestämmelserna för en specialfond ska ändras så krävs FI:s tillstånd.

Om den väsentliga ändringen rör en underrättelse enligt 4 kap. 6 § LAIF ska AIF-förvaltaren lämna in en uppdaterad blankett för underrättelsen. Använd mall för anmälan av marknadsföring av EU-baserade AIF-fonder enligt artikel 31.2 i direktiv 2011/61/EU. Det finns också en mall på engelska.

Avgift

En avgift på 18 000 kronor ska betalas in till FI. 

Handläggningstid

FI lämnar normalt besked till AIF-förvaltaren inom 30 dagar från det att anmälan togs emot och avgiften registrerats av FI. Om en planerad ändring skulle innebära att AIF-förvaltaren eller dess förvaltning av en alternativ investeringsfond inte längre uppfyller kraven i LAIF eller andra författningar som reglerar verksamheten, ska FI utan dröjsmål meddela förvaltaren att ändringen inte får genomföras.

Enligt 6 kap. 6 § LAIF ska en AIF-förvaltare som avser att genomföra en väsentlig ändring av något som har angetts i en underrättelse enligt 6 kap. 1 eller 3 § LAIF efter att verksamheten har inletts, skriftligen anmäla detta till FI senast en månad innan ändringen genomförs. Om det är frågan om en redan genomförd, oplanerad ändring, ska dock en anmälan göras omedelbart efter en sådan ändring.

Anmälan ska innehålla

Anmälan ska innehålla en verksamhetsplan som uppdaterats avseende ändringen. Om fondbestämmelserna, bolagsordningen eller motsvarande regelverk för en alternativ investeringsfond ska ändras ska anmälan även innehålla dessa. Om ändringarna innebär att fondbestämmelserna för en specialfond ändras, så krävs FI:s tillstånd.

Använd blankett för 6 kap. 1 § LAIF eller blankett för 6 kap. 3 § LAIF.

Avgift

En avgift på 4 500 kronor ska betalas in till FI. 

Handläggningstid

FI lämnar normalt besked till AIF-förvaltaren inom 30 dagar från det att anmälan togs emot och avgiften registrerats av FI. Om FI finner att ändringen är godtagbar, ska behörig myndighet i AIF-förvaltarens värdland utan dröjsmål informeras om ändringen. Om FI finner att ändringen inte får göras ska inspektionen inom 15 arbetsdagar efter det att anmälan kom in till inspektionen underrätta förvaltaren om detta.

Genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 345/2013 av den 17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder (förordningen) införs en gemensam beteckning för europeiska riskkapitalfonder (EuVECA) samt åtgärder för att förvaltare ska kunna upprätta och marknadsföra dessa inom hela EU.

Registrerad AIF-förvaltare

En AIF-förvaltare som är registrerad i enlighet med 2 kap. 3 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (LAIF) ska underrätta Finansinspektionen om användning av beteckningen¬ EuVECA i enlighet med artikel 14 i förordningen.

Om ett bolag i samband med sin underrättelse om användning av beteckningen EuVECA samtidigt ska registreras som AIF-förvaltare enligt 2 kap. 3 § LAIF (se artikel 14.5 i förordningen) ska bolaget tillsammans med sin underrättelse även skicka in de uppgifter som krävs enligt registrering av AIF-förvaltare (2 kap. 3 § LAIF). Någon separat avgift för registreringen enligt 2 kap. 3 § LAIF tas inte ut.

En underrättelse ska enligt artikel 14.1 i förordningen innehålla

• vilka personer som i praktiken sköter förvaltningen av de godkända riskkapitalfonderna (artikel 14.1 a)
• de godkända riskkapitalfonder vars andelar eller aktier ska marknadsföras och deras investeringsstrategier (artikel 14.1 b)
• vilka åtgärder som vidtagits för att uppfylla kraven i kapitel II i förordningen (artikel 14.1 c, se artikel 4–13)
• en förteckning över de medlemsstater där AIF-förvaltaren av godkända riskkapitalfonder avser att marknadsföra respektive godkänd riskkapitalfond (artikel 14.1 d).

Auktoriserad AIF-förvaltare

En ansökan enligt artikel 14a.2 i förordningen ska innehålla

• bestämmelser eller bolagsordning för den godkända riskkapitalfonden (artikel 14a.2 a)
• uppgifter om förvaringsinstitutets identitet (artikel 14a.2 b)
• de uppgifter som avses i artikel 14.1 (artikel 14a,2 c)
• en förteckning över de medlemsstater där förvaltarna som avses i punkt 1 har etablerat, eller avser att etablera, godkända riskkapitalfonder (artikel 14a.2 d).

Avgift

En avgift på 40 500 kronor ska betalas in till FI.

Handläggningstid

FI fattar normalt beslut inom 60 dagar under förutsättning att underrättelsen eller ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.

En svensk AIF-förvaltare som förvaltar portföljer av alternativa investeringsfonder vars sammanlagda tillgångar inte överstiger de tröskelvärdena som anges i 2 kap. 2 § LAIF ska, om den inte ansöker om tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF, anmäla sig för registrering hos FI.

En anmälan om registrering ska innehålla

• Uppgift om AIF-förvaltaren,
• uppgift om de alternativa investeringsfonder som förvaltaren avser att förvalta samt investeringsstrategierna för dessa,
• de uppgifter som framgår av artikel 5.1 och 5.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 231/2013 (bilaga IV behöver inte fyllas i vid registreringstillfället),
• uppgifter om investerarnas rätt till inlösen, och
• en redogörelse för hur marknadsföring till icke-professionella investerare förhindras.

AIF-förvaltaren bör, i syfte att uppfylla kraven i artikel 5.1 i kommissionens delegerade förordning, särskilt bekräfta att det sammanlagda värdet av de fonder som förvaltaren direkt eller indirekt förvaltar har beräknats enligt artikel 2 i förordningen.

Om AIF-förvaltaren ingår i en koncern enligt 1 kap. 4 § årsredovisningslagen (1995:1554) ska en anmälan om registrering även innehålla uppgifter om ägarförhållandena inom koncernen samt om de alternativa investeringsfonder som förvaltas av företag inom koncernen.

Avgift

En avgift på 33 000 kronor ska betalas in till FI. 

Handläggningstid

FI fattar normalt beslut inom 60 dagar från det att en fullständig anmälan inkommit och avgiften registrerats av FI.

För att förvalta en alternativ investeringsfond krävs tillstånd av FI, enligt 3 kap. 1 § LAIF, om inte något annat framgår av LAIF. Tillstånd att förvalta en alternativ investeringsfond ska omfatta portföljförvaltning och riskhantering.

En AIF-förvaltare får inte ägna sig åt någon annan verksamhet än detta. En extern AIF-förvaltare får dock utföra sådana tjänster som framgår av 3 kap. 2 § LAIF och förvalta en värdepappersfond eller ett fondföretag efter tillstånd av FI enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder. Ansökan, som ska innehålla de handlingar/uppgifter som anges nedan, ska undertecknas av en behörig företrädare för förvaltaren.

Förutsättningarna för tillstånd framgår av 3 kap. 3–4 §§ LAIF.

Ansökan ska innehålla

• uppgift om vilket eller vilka tillstånd som AIF-förvaltaren ansöker om,
• uppgift om vilka som ingår i ledningen för AIF-förvaltaren inklusive de uppgifter som framgår av 3 kap. 9 § FFFS 2013:10,
• en ägarförteckning, där kvalificerade innehav och storleken av dessa framgår, inklusive de uppgifter som framgår av 3 kap. 5 § FFFS 2013:10,
• en verksamhetsplan med AIF-förvaltarens organisationsstruktur, upprättad i enlighet med 3 kap. 10-36 §§ FFFS 2013:10,
• ett styrelseprotokoll eller motsvarande handling som visar att ledningen har godkänt ansökan,
• ett styrelseprotokoll, eller motsvarande handling, eller skriftliga uppgifter som anger att ledningen har fastställt fondbestämmelserna eller motsvarande regelverk,
• ett registreringsbevis från Bolagsverket eller motsvarande handling, inte äldre än två månader och som visar att AIF-förvaltaren har ett startkapital som motsvarar minst det startkapital som anges i 7 kap. 1 § LAIF,
• en kopia av bolagsordningen eller motsvarande regelverk där det framgår vilken verksamhet som kommer att drivas,
• protokollet från den bolagsstämma eller motsvarande högsta beslutande organ vid vilken bolagsordningen eller motsvarande regelverk har fastställts för AIF-förvaltaren,
• en kopia av försäkringsbrevet om AIF-förvaltaren har tecknat en ansvarsförsäkring mot skadeståndsansvar enligt 7 kap. 5 § LAIF,
• information om AIF-förvaltarens rutiner för att delegera eller vidaredelegera funktioner enligt 8 kap. 14–18 §§ LAIF, och ersättningssystem enligt 8 kap. 22 § LAIF,
• information om vilken eller vilka investeringsstrategier som ska användas,
• uppgift om var mottagarfonden är etablerad, i de fall den förvaltade fonden är en matarfond till en alternativ investeringsfond,
• fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande handlingar,
• rutiner för hur förvaringsinstitut ska utses, samt
• ett utkast till informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 § LAIF.

Om verksamheten avser förvaltning av specialfonder, ska ansökan också innehålla ett utkast till faktablad enligt 10 kap. 2 § LAIF.

En AIF-förvaltare som ska förvalta en specialfond med en sådan placeringsinriktning som avses i 12 kap. 14 § LAIF ska ange detta i ansökan och även bifoga de handlingar som anges i 5 a kap. 5 § andra stycket 1–6 lagen (2004:46) om värdepappersfonder.

Om AIF-förvaltaren har tillstånd att driva fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder, behöver en ansökan inte innehålla sådan information som har lämnats in till FI med anledning av ansökan om det tillståndet, om dessa uppgifter fortfarande är aktuella. I sådant fall ska ansökan innehålla en tydlig hänvisning till den informationen, uppgift om vid vilken tidpunkt informationen har lämnats och/eller diarienummer hos FI.

Avgift

En avgift på 690 000 kronor ska betalas in till FI. För företag som vid ansökningstillfället har tillstånd att bedriva fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder är avgiften 172 500 kronor.

Handläggningstid

FI fattar beslut inom tre månader under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI. Om det finns särskilda skäl får tiden för tillståndsprövningen förlängas med högst tre månader.

Checklista för ansökan om tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF

FI har möjlighet att i samband med auktorisationen av en AIF-förvaltare begränsa tillståndet till att endast omfatta vissa investeringsstrategier (3 kap. 9 § LAIF). Om en AIF-förvaltare vid en senare tidpunkt önskar utvidga sitt tillstånd till att omfatta fler investeringsstrategier ska en ansökan om detta göras. Det ska noteras att detta ärende hanteras som ett ärende om utvidgning av tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF, och inte en väsentlig ändring enligt 3 kap. 10 § LAIF.

Ansökan ska innehålla

Ansökan ska göras enligt 3 kap. 1 § LAIF. De investeringsstrategier som kan bli aktuella framgår av bilaga IV till kommissionens delegerade förordning (EU) nr 231/2013.

Ansökan ska upprättas enligt 3 kap. 5 § LAIF och 3 kap. 1-36 §§ FFFS 2013:10. FI prövar i huvudsak utökningen av verksamheten och ledningens kompetens i förhållande till den sökta investeringsstrategin.

Avgift

En avgift på 25 500 kronor ska betalas in till FI.

Handläggningstid

FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.

En svensk AIF-förvaltare som förvaltar portföljer av alternativa investeringsfonder vars sammanlagda tillgångar inte överstiger de tröskelvärden som anges i 2 kap. 2 § LAIF ska regelbundet informera FI om de huvudsakliga instrument som de förvaltade alternativa investeringsfonderna handlar med samt om fondernas huvudsakliga exponeringar och viktigaste koncentrationer, i enlighet med 2 kap. 4 § LAIF.

För att denna rapportering ska kunna genomföras krävs att samtliga alternativa investeringsfonder under förvaltning finns registrerade i FI:s företagsregister. I de fall AIF-förvaltaren, efter sin registrering, väljer att lägga till ytterligare fonder under förvaltning måste därför FI särskilt informeras om dessa tillkommande fonder under förvaltning.

Denna upplysning lämnas lämpligen via mejl och bör innehålla uppgift om i) fondens namn, ii) organisationsnummer (om sådan finns) och iii) datum för när förvaltning av fonden påbörjats. Information om detta ska skickas till finansinspektionen@fi.se och anmälan är avgiftsfri.

En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får, efter tillstånd av FI, marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad utländsk EES-baserad alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige.

Förutsättningarna för tillstånd framgår av 4 kap. 2 § LAIF.

Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad, gäller dessutom 4 kap. 3 § första stycket 1, 3 och 4 samt andra stycket LAIF.

Ansökan ska innehålla

• en verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknadsföras och var den är etablerad,
• fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk,
• uppgift om vilket som är fondens förvaringsinstitut,
• uppgifter om var mottagarfonden är etablerad, om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en matarfond till en alternativ investeringsfond,
• en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 § LAIF,
• ett faktablad enligt 10 kap. 2 § LAIF,
• senaste årsberättelsen,
• information om vilka åtgärder AIF-förvaltaren vidtagit för att kunna lösa in andelar eller aktier och göra utbetalningar till andels- eller aktieägarna i Sverige,
• information om hur AIF-förvaltaren ska lämna den information som den är skyldig att tillhandahålla, och
• en redogörelse för hur AIF-förvaltaren avser att uppfylla kravet på att fonden tillämpar principen om riskspridning.

Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en sådan fond som anges i 4 kap. 2 § andra stycket LAIF, och kraven i 4 kap. 3 § andra stycket LAIF är uppfyllda så ska AIF-förvaltaren, i stället för vad som anges i tredje punkten i ovanstående stycke, lämna den information som anges i 4 kap. 3 § andra stycket FFFS 2013:10.

Avgift

En avgift på 25 500 kronor ska betalas in till FI. 

Handläggningstid

FI fattar normalt beslut inom två månader under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.

En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får, efter tillstånd av FI, marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige i andra fall än som avses i 4 kap. 1−3 §§ LAIF.

Förutsättningarna för tillstånd framgår av 4 kap. 4 § LAIF.

Ansökan ska innehålla

• En verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknadsföras och var den är etablerad,
• fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk,
• uppgift om vilket som är fondens förvaringsinstitut,
• uppgifter om var mottagarfonden är etablerad, om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en matarfond till en alternativ investeringsfond,
• en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 § LAIF,
• ett faktablad enligt 10 kap. 2 § LAIF,
• senaste årsberättelsen
• uppgifter som visar att fondens andelar eller aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad eller motsvarande marknad utanför EES.

Om marknadsföringen avser en sådan fond som anges i 4 kap. 4 § andra stycket LAIF (icke EES-baserad AIF), och kraven i 4 kap. 3 § andra stycket LAIF är uppfyllda så ska AIF-förvaltaren, i stället för vad som anges i tredje punkten i ovanstående stycke, lämna den information som anges i 4 kap. 3 § andra stycket FFFS 2013:10.

Avgift

En avgift på 33 000 kronor ska betalas in till FI. 

Handläggningstid

FI fattar normalt beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.

En AIF-förvaltare som är registrerad enligt 2 kap. 3 § eller har tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får, efter tillstånd av FI, marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES-baserad alternativ investeringsfond (riskkapitalfond som uppfyller de krav som anges i bestämmelsen) till sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 § andra stycket LAIF (investerar minst 100 000 euro och medvetna om risker med investeringen).

En sådan AIF-förvaltare får även, efter tillstånd av FI, marknadsföra en av förvaltaren förvaltad icke EES-baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i 4 kap. 5 § första stycket 1 och 2 LAIF till investerare som avses i 4 kap. 5 § andra stycket LAIF, om kraven i 4 kap. 3 § första stycket 3 och 4 är uppfyllda. För en AIF-förvaltare enligt 3 kap. 1 § gäller även 4 kap. 3 § första stycket 1 och andra stycket LAIF.

Förutsättningarna för tillstånd framgår av 4 kap. 5 § LAIF.

Ansökan ska innehålla

• En verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknadsföras och var den är etablerad,
• fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk,
• uppgift om vilket som är fondens förvaringsinstitut,
• uppgift om var mottagarfonden är etablerad, om marknadsföringen avser en matarfond till en alternativ investeringsfond,
• en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 § LAIF,
• information om vilka åtgärder AIF-förvaltaren har fastställt och vidtagit för att förhindra att andelar eller aktier i den alternativa investeringsfonden marknadsförs till andra icke-professionella investerare än sådana som anges i 4 kap. 5 § andra stycket LAIF,
• uppgifter om investerarnas rätt till inlösen,
• fondens investeringspolicy,
• senaste årsberättelsen

Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en sådan fond som anges i 4 kap. 5 § tredje stycket LAIF, och kraven i 4 kap. 3 § andra stycket LAIF är uppfyllda så ska AIF-förvaltaren med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF, i stället för vad som anges i tredje punkten i ovanstående stycke, lämna den information som anges i 4 kap. 3 § andra stycket FFFS 2013:10.

I de fall AIF-förvaltaren är registrerad enligt 2 kap. 3 § LAIF gäller inte de ovan nämnda kraven rörande förvaringsinstitut, informationsbroschyr eller årsberättelse.

Avgift

En avgift på 18 000 kronor ska betalas in till FI. 

Handläggningstid

FI fattar normalt beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.

En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får utöver sådana andelar eller aktier i alternativa investeringsfonder som får marknadsföras enligt 4 kap. 1, 2, 4 eller 5 § LAIF, efter underrättelse till FI, marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES-baserad alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige.

Förutsättningarna för marknadsföring framgår av 4 kap. 6 § LAIF.

Underrättelsen ska innehålla

• En verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknadsföras och var den är etablerad,
• fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande handlingar,
• uppgift om fondens förvaringsinstitut,
• uppgift om var mottagarfonden är etablerad, om marknadsföringen avser en matarfond till en alternativ investeringsfond,
• en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 § LAIF, och
• uppgifter om vilka åtgärder som har fastställts för att förhindra att marknadsföringen sker till icke-professionella investerare.

Avgift

En avgift på 7 500 kronor ska betalas in till FI. 

Handläggningstid

FI fattar beslut inom 20 arbetsdagar under förutsättning att underrättelsen är fullständig och avgiften registrerats av FI.

Läs mer 

• Blanketter: Mall för anmälan av marknadsföring av EU-baserade AIF-fonder enligt artikel 31.2 i direktiv 2011/61/EU

En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får utöver sådana andelar eller aktier i alternativa investeringsfonder som får marknadsföras enligt 4 kap. 3 eller 4 § LAIF, efter tillstånd av FI, till professionella investerare i Sverige marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad

• icke EES-baserad alternativ investeringsfond, eller
• matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad.

Förutsättningarna för tillstånd framgår av 4 kap. 8 § LAIF.

Ansökan ska innehålla

• En verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknadsföras och var den är etablerad,
• fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk,
• uppgift om fondens förvaringsinstitut,
• uppgift om var mottagarfonden är etablerad, om marknadsföringen avser en matarfond till en alternativ investeringsfond,
• en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 § LAIF, samt
• uppgifter om vilka åtgärder som har fastställts för att förhindra att marknadsföringen sker till icke-professionella investerare.

Om kraven på förvaringsinstitut enligt 9 kap. LAIF inte är uppfyllda och AIF-förvaltaren har sett till att en eller flera enheter har utsetts för att utföra uppgifterna enligt 9 kap. 9, 10 och 12 §§ LAIF, ska ansökan, i stället för vad som anges i punkten 3 ovan, innehålla 

• uppgifter om namn, rättslig form, säte och huvudsaklig verksamhet avseende den som ansvarar för att utföra uppgifterna, och
• en redogörelse som visar att den som avses i föregående punkt har den kunskap och de resurser som krävs för att utföra uppgifterna på ett tillfredställande sätt.

Avgift

En avgift på 18 000 kronor ska betalas in till FI. 

Handläggningstid

FI fattar normalt beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.

En svensk AIF-förvaltare som har tillstånd enligt 3 kap. 1 eller 2 § LAIF får enligt 6 kap. 1 § LAIF förvalta en alternativ investeringsfond som är etablerad i ett annat land inom EES utan att inrätta en filial i det landet (gränsöverskridande verksamhet). En sådan AIF-förvaltare får även utföra diskretionär förvaltning av investeringsportföljer och andra sidotjänster i ett annat land inom EES.

AIF-förvaltaren ska meddela FI innan den gränsöverskridande verksamheten påbörjas.

Underrättelsen ska innehålla

• Uppgift om i vilket land AIF-förvaltaren avser att förvalta fonden eller erbjuda och tillhandahålla tjänsterna, samt
• en verksamhetsplan med uppgifter om vilka tjänster som förvaltaren avser att utföra och vilken fond förvaltaren avser att förvalta.

Underrättelsen ska vara på engelska.

Avgift

En avgift på 18 000 kronor ska betalas till FI. Gäller underrättelsen endast erbjudande och tillhandahållande av sådana tjänster som avses i 3 kap. 2 § LAIF i ett annat land inom EES är avgiften 7 500 kronor. 

Handläggningstid

FI överlämnar informationen till behörig myndighet i det land där verksamheten ska drivas inom en månad under förutsättning att underrättelsen är fullständig och avgiften registrerats av FI.

Läs mer

Blanketter: Notification of the intention of an AIFM to manage aifs established in a member state other than its home member state in accordance with article 33(2) of directive 2011/61/eu or to establish a branch in accordance with article 33(3) of directive 2011/61/eu.

En svensk AIF-förvaltare som har tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får enligt 6 kap. 1 § LAIF förvalta en alternativ investeringsfond som är etablerad i ett annat land inom EES genom att utföra och erbjuda sina tjänster genom en filial i det landet. En sådan AIF-förvaltare får även genom en filial utföra diskretionär förvaltning av investeringsportföljer och andra sidotjänster i ett annat land inom EES.

AIF-förvaltaren ska meddela FI innan verksamheten genom filialen påbörjas.

Underrättelsen ska innehålla

• Uppgift om i vilket land AIF-förvaltaren avser att förvalta fonden eller erbjuda och tillhandahålla tjänsterna,
• en verksamhetsplan med uppgifter om vilka tjänster som förvaltaren avser att utföra och vilken fond förvaltaren avser att förvalta,
• uppgift om filialens organisation,
• uppgift om på vilken adress i fondens hemland handlingar kan erhållas, samt
• namn och kontaktuppgifter för filialens ansvariga ledning.

Underrättelsen ska vara på engelska.

Avgift

En avgift på 18 000 kronor ska betalas till FI. Gäller underrättelsen endast erbjudande och tillhandahållande av sådana tjänster som avses i 3 kap. 2 § LAIF i ett annat land inom EES är avgiften 7 500 kronor. 

Handläggningstid

FI överlämnar informationen till behörig myndighet i det land där verksamheten ska drivas inom två månader under förutsättning att underrättelsen är fullständig och avgiften registrerats av FI.

Läs mer

Blanketter: Notification of the intention of an aifm to manage aifs established in a member state other than its home member state in accordance with article 33(2) of directive 2011/61/eu or to establish a branch in accordance with article 33(3) of directive 2011/61/eu.

Blanketter: Notification of persons responsible for a branch related to the intention of an AIFM to establish a branch in a member state other than its home member state in accordance with article 33, paragraph (3), letter (c), of directive 2011/61/eu.

En svensk AIF-förvaltare som har tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får enligt 6 kap. 3 § LAIF marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad alternativ investeringsfond till professionella investerare i ett annat land inom EES.

AIF-förvaltaren ska meddela FI innan marknadsföringen påbörjas.

Underrättelsen ska innehålla

• En verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknadsföras, var den är etablerad och i vilka länder marknadsföringen ska ske,
• fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande handlingar,
• uppgift om fondens förvaringsinstitut,
• uppgift om var mottagarfonden är etablerad, om den marknadsförda fonden är en matarfond till en alternativ investeringsfond,
• en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 § LAIF, och
• information om de arrangemang som har fastställts för marknadsföringen och, i tillämpliga fall, vilka åtgärder som har fastställts för att förhindra att marknadsföring sker till icke-professionella investerare.
• Underrättelsen ska även innehålla bilagorna: Notification letter, Intention to market och Checklist (finns under rubriken Läs mer nedan).

Underrättelsen ska vara på engelska.

Avgift

En avgift på 11 500 kronor ska betalas till FI. Andra medlemsländer kan komma att ta ut en avgift för notifieringen. För att få veta om länderna tar ut en sådan avgift ombeds ni att kontakta respektive myndighet.

Handläggningstid

FI överlämnar informationen till behörig myndighet i det land där marknadsföring ska ske inom 20 arbetsdagar under förutsättning att underrättelsen är fullständig och avgiften registrerats av FI.

 Läs mer

• Blanketter: Notification letter och Intention to market
• Checklist

En AIF-förvaltare får genom delegering uppdra åt någon annan att utföra en uppgift eller en funktion (uppdragsavtal) under förutsättning att kraven i 8 kap. 14 § LAIF är uppfyllda. Avser uppdragsavtalet portföljförvaltning eller riskhantering krävs det även att förutsättningarna som anges i 8 kap. 16 § LAIF är uppfyllda. AIF-förvaltaren ska underrätta FI om uppdragsavtalet innan uppdragstagaren börjar utföra de uppgifter eller funktioner som avtalet avser.

Av 8 kap. 1 § i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:10) om förvaltare av alternativa investeringsfonder framgår det vad en underrättelse eller ansökan ska innehålla.

Underrättelsen eller ansökan ska innehålla

• uppgift om till vem uppdraget ges samt redogörelse för uppdragets omfattning,
• en redogörelse för de objektiva grunder som motiverar delegeringen,
• uppgift om hur uppdragstagaren uppfyller kraven på resurser, sakkunskap, erfarenhet och gott anseende i artikel 77 i kommissionens delegerade förordning (EU) nr 231/2013,
• uppgift om uppdragstagarens andra verksamheter av betydelse,
• uppgift om sådana förhållanden som kan komma att medföra konflikt mellan uppdragstagarens intressen och uppdragsgivarens eller investerarnas intressen, och
• en redogörelse för hur AIF-förvaltaren säkerställer att kraven i artiklarna 75 och 79 i kommissionens delegerade förordning uppfylls.

En kopia av det avtal som reglerar uppdraget ska bifogas till underrättelsen eller ansökan.

Observera att ytterligare information ska lämnas om uppdragsavtal för utkontrakteringslösningar om molntjänster som rör en kritisk eller viktig funktion i enlighet med Europeiska värdepappers- och marknads¬myndighetens (Esma) riktlinjer för utkontraktering till molntjänstleverantörer (ESMA50-164-4285). För sådana uppdragsavtal ska anmälan, utöver den information som ska lämnas enligt LAIF, även innehålla vad som framgår av riktlinje 8.

Avgift

Ärendet är inte avgiftsbelagt med undantag av om ansökan avser uppdragsavtal enligt 8 kap. 16 § andra stycket LAIF. Då ska en avgift på 25 500 kronor betalas till FI.  

FI lämnar normalt en bekräftelse inom 45 dagar under förutsättning att underrättelsen eller ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.

En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får i Sverige bedriva sonderande marknadsföring av en EES-baserad alternativ investeringsfond.
Förutsättningarna för sonderande marknadsföring framgår av 4 kap. 5 a § LAIF. AIF-förvaltaren ska även säkerställa att den uppfyller kraven i 4 kap. 5 b § LAIF.
AIF-förvaltaren ska inom två veckor efter det att den har inlett sonderande marknadsföring skriftligen underrätta FI.

Underrättelsen ska innehålla

• uppgift om under vilken tidsperiod den sonderande marknadsföringen bedrivs eller har bedrivits,
• en kort beskrivning av den sonderande marknadsföringen inklusive information om presenterade investeringsstrategier,
• en förteckning över de alternativa investeringsfonder som är eller har varit föremål för den sonderande marknadsföringen.

Avgift

En avgift på 2 700 kronor ska betalas till FI.

En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får bedriva sonderande marknadsföring av en EES-baserad alternativ investeringsfond till professionella investerare i ett annat land inom EES.

Förutsättningarna för sonderande marknadsföring framgår av 6 kap. 2 a § LAIF. AIF-förvaltaren ska även säkerställa att den uppfyller kraven i 6 kap. 2 b § LAIF. AIF-förvaltaren ska inom två veckor efter det att den har inlett sonderande marknadsföring skriftligen underrätta FI.

Underrättelsen ska innehålla

• uppgift om under vilken tidsperiod den sonderande marknadsföringen bedrivs eller har bedrivits,
• en kort beskrivning av den sonderande marknadsföringen inklusive information om presenterade investeringsstrategier,
• en förteckning över de alternativa investeringsfonder som är eller har varit föremål för den sonderande marknadsföringen,
• uppgift om i vilka länder inom EES den sonderande marknadsföringen bedrivs eller har bedrivits.

Avgift

En avgift på 4 500 kronor ska betalas till FI.

Handläggningstid

FI ska utan dröjsmål underrätta behörig myndighet i de länder där AIF-förvaltaren har inlett den sonderande marknadsföringen, under förutsättning att underrättelsen är fullständig.

En AIF-förvaltare som marknadsför andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond i ett annat land inom EES enligt 6 kap. 3 § LAIF, ska anmäla sin avsikt att upphöra med marknadsföringen i det landet till FI.

Anmälan ska innehålla

Anmälan ska innehålla de uppgifter om AIF-förvaltarens erbjudande, offentliggörande och avslutade eller ändrade avtal som avses i artikel 32a.1 första stycket i AIFM-direktivet, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034.

Avgift

En avgift på 4 500 kronor ska betalas till FI.

Handläggningstid

FI överlämnar informationen till behörig myndighet i det land där verksamheten bedrivs och till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten inom 15 arbetsdagar under förutsättning att anmälan är fullständig.

När en AIF-förvaltare vill bilda en ny specialfond, måste FI först godkänna fondbestämmelserna enligt 12 kap. 3 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (LAIF) och 4 kap. 8 och 9 §§ lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF). Bestämmelser om innehållet i fondbestämmelserna finns i 12 kap. FFFS 2013:10 och 23 kap. FFFS 2013:9.

Ansökan ska innehålla

• fondbestämmelser för den nya specialfonden
• uppgift om vid vilket styrelsemöte fondbestämmelserna fastställdes, till exempel ett styrelseprotokoll
• ett aktuellt faktablad och en aktuell informationsbroschyr för varje specialfond (se 10 kap. 2 och 2 a §§ LAIF och 12 kap. FFFS 2013:10)
• de handlingar som avses i 12 kap. 14 § LAIF, om ansökan avser en matarfond
• en motivering till de undantag från 5 kap. LVF som begärs i fondbestämmelserna, om fondbestämmelserna avviker från vad som gäller för värdepappersfonder enligt 12 kap. 13 § LAIF och 12 kap. 3 § FFFS 2013:10
• de handlingar som avses i 12 kap. 8 a § FFFS 2013:9, om ett justerat fondandelsvärde ska tillämpas.

Skicka gärna ansökan elektroniskt till FI:s officiella adress, finansinspektionen@fi.se. Omfattar ansökan flera fonder ber vi er att skicka ett separat ansökningsmejl per fond.

För frågor med anledning av ovanstående är ni välkomna att kontakta finansinspektionen@fi.se

Avgift

En avgift på 52 500 kronor ska betalas till FI.

Handläggningstid

FI fattar beslut inom 60 dagar från det att en fullständig ansökan har lämnats in och avgiften har registrerats av FI.

Läs mer

FFFS 2013:10 om förvaltare av alternativa investeringsfonder
FFFS (2013:9) om värdepappersfonder
Beslutspromemoria om justerat fondandelsvärde
Esmas riktlinjer för resultatbaserade avgifter
Hantering av analyskostnader i fonder  
  Frågeformulär vid användning av en Value at Risk-modell
Information om andelsklasser för fonder

Om en AIF-förvaltare vill ändra fondbestämmelserna för en redan befintlig specialfond måste FI först godkänna ändringen, enligt 12 kap. 3 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (LAIF) och 4 kap. 9 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF).

FI får besluta att berörda fondandelsägare ska underrättas om ändringarna samt att berörda andelsägare ska ha rätt att få sina fondandelar inlösta innan de ändrade fondbestämmelserna börjar tillämpas, utan att andra avgifter tas ut än vad som motsvarar kostnaderna för att avveckla värdepapper med anledning av begärd inlösen.

Ansökan ska innehålla

• fondbestämmelser, en ren version och en version med markerade ändringar
• en motivering till ändringarna, med särskild motivering för det fall det begärs nya undantag från 5 kap. LVF i fondbestämmelserna
• uppgift om vid vilket styrelsemöte fondbestämmelserna fastställdes, till exempel ett styrelseprotokoll
• ett aktuellt faktablad och en aktuell informationsbroschyr för varje fond.

AIF-förvaltaren ombeds även att bifoga svar på de frågor som framgår av FI:s dokument om andelsklasser för det fall förvaltaren inför andelsklasser för första gången.

Om ändringen av fondbestämmelserna innebär att fonden ska omvandlas från en specialfond till en specialmatarfond, eller att en specialmatarfond ska byta mottagarfond, ska ansökan också innehålla de handlingar som avses i 5 a kap. 5 § andra stycket 1–6 LVF. (En specialmatarfond är en specialfond som har minst 85 procent av sin fondförmögenhet placerad i en värdepappersfond eller i en specialfond, enligt 12 kap. 14 § LAIF.)

Skicka gärna ansökan elektroniskt till FI:s officiella adress, finansinspektionen@fi.se. Omfattar ansökan flera fonder ber vi er att skicka ett separat ansökningsmejl per fond.

För frågor med anledning av ovanstående är ni välkomna att kontakta finansinspektionen@fi.se.

Avgift

En avgift på 40 500 kronor ska betalas till FI.

Handläggningstid

FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.

Läs mer

FFFS (2013:9) om värdepappersfonder
FFFS (2013:10) om förvaltare av alternativa investeringsfonder
Beslutspromemoria om justerat fondandelsvärde
Esmas riktlinjer för prestationsbaserad avgift
Hantering av analyskostnader i fonder  
  Frågeformulär vid användning av en Value at Risk-modell
Information om andelsklasser för fonder

En AIF-förvaltare som vill upphöra med förvaltningen av en annan alternativ investeringsfond än en specialfond ska underrätta Finansinspektionen om detta.

Underrättelsen ska innehålla

En underrättelse om att upphöra med förvaltningen av en alternativ investeringsfond bör innehålla

• en skriftlig begäran om avregistrering av fonden
• den alternativa investeringsfondens namn och organisationsnummer (registreringsnummer om det är en utländsk alternativ investeringsfond)
• information om den alternativa investeringsfonden ska eller kommer att upphöras
• datum för den alternativa investeringsfondens upphörande
• information om den alternativa investeringsfonden saknar andelsägare och innehav.

Om den alternativa investeringsfonden omfattas av ett marknadsföringstillstånd eller en tidigare lämnad underrättelse om marknadsföring

För det fall den alternativa investeringsfonden omfattas av ett tidigare meddelat marknadsföringstillstånd bör AIF-förvaltaren i underrättelsen om upphörande av förvaltningen informera om detta. FI kommer då i samband med avregistreringen även att besluta om återkallelse av marknadsföringstillståndet.

För det fall den alternativa investeringsfonden omfattas av en tidigare lämnad underrättelse om marknadsföring enligt 6 kap. 3 § lagen (2013:561) om alternativa investeringsfonder (LAIF) måste AIF-förvaltaren inkomma med en separat anmälan om upphörande av marknadsföring enligt 6 kap. 5 a § LAIF.

Avgift

En underrättelse om upphörandet av förvaltning av en alternativ investeringsfond är inte avgiftsbelagd.

Handläggningstid

FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att underrättelsen är fullständig.

När en AIF-förvaltare som har tillstånd att förvalta alternativa investeringsfonder enligt 3 kap. 1 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (LAIF) förklarar sig avstå från tillståndet ska Finansinspektionen återkalla tillståndet (14 kap. 4 § första stycket 3 LAIF).

Om en AIF-förvaltares tillstånd återkallas får FI besluta om hur avvecklingen av verksamheten ska ske (14 kap. 5 § första stycket LAIF).

Ansökan ska innehålla

En ansökan om att återkalla tillstånd ska lämnas in av en behörig företrädare för bolaget (t.ex. firmatecknare) eller ett ombud som har fullmakt. Ansökan ska innehålla

• information om ansökan om återkallelse avser alla eller endast vissa av bolagets tillstånd
• vilket datum den tillståndspliktiga verksamheten eller verksamheterna upphörde
• kopia av ändrad bolagsordning och ett stämmoprotokoll av vilket det framgår att bolagsordningen har ändrats (jfr 3 kap. 3 § 3 och 4 FFFS 2013:10).

Vid återkallelse av huvudtillståndet ska ett intyg som anger att verksamheten har avslutats, dvs. att samtliga fonder har stängts ner, lämnas in (till exempel revisorsintyg eller intyg utfärdat av styrelsen).

Avgift

En ansökan om återkallelse är inte avgiftsbelagd.

Handläggningstid

Finansinspektionen fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig.

Om en registrerad AIF-förvaltare har förklarat sig avstå från registreringen ska FI avregistrera AIF-förvaltaren.

När en AIF-förvaltare som är registrerad enligt 2 kap. 3 lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (LAIF) förklarar sig avstå från registreringen ska FI avregistrera förvaltaren (14 kap. 10 § första stycket 3 LAIF).

Om en AIF-förvaltare avregistreras får FI besluta om hur avvecklingen av verksamheten ska ske (14 kap. 10 § tredje stycket LAIF).

Ansökan ska innehålla

En ansökan om avregistrering ska innehålla

• en skriftlig begäran om avregistrering
• AIF-förvaltarens namn och organisationsnummer
• datum för verksamhetens upphörande
• information om AIF-förvaltarens alternativa investeringsfonder ska eller har avvecklats
• information om att all verksamhet har avslutats, det vill säga att de alternativa investeringsfonder som har förvaltats saknar andelsägare och innehav.

Avgift

En ansökan om avregistrering är inte avgiftsbelagd.

Handläggningstid

FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig.