Om ett fondbolag eller ett annat företag med tillstånd att driva fondverksamhet vill ändra fondbestämmelserna för en redan befintlig fond måste Finansinspektionen först godkänna ändringen enligt 4 kap. 9 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF).
FI får besluta att berörda fondandelsägare ska underrättas om ändringarna. Om ändringarna är av väsentlig betydelse för fondandelsägare ska FI besluta att berörda andelsägare ska ha rätt att få sina fondandelar inlösta innan de ändrade fondbestämmelserna börjar tillämpas, utan att andra avgifter tas ut än vad som motsvarar kostnaderna för att avveckla värdepapper med anledning av begärd inlösen.
Ansökan ska innehålla
- fondbestämmelser, en ren version och en version med markerade ändringar
- en motivering till ändringarna
- uppgift om vid vilket styrelsemöte fondbestämmelserna fastställdes, till exempel ett styrelseprotokoll
- ett aktuellt faktablad och en aktuell informationsbroschyr för varje fond.
Bolaget ombeds även att bifoga svar på de frågor som framgår av FI:s dokument Andelsklasser för det fall bolaget inför andelsklasser för första gången.
Om ändringen av fondbestämmelserna innebär att fonden ska omvandlas från en värdepappersfond till en matarfond*, eller att en matarfond ska byta mottagarfond, ska ansökan också innehålla de handlingar som avses i 5 a kap. 5 § andra stycket LVF.
Skicka gärna ansökan elektroniskt till FI:s officiella adress, finansinspektionen@fi.se. Omfattar ansökan flera fonder ber vi er att skicka ett separat ansökningsmejl per fond.
För frågor med anledning av ovanstående är ni välkomna att kontakta finansinspektionen@fi.se.
Avgift
En avgift på 25 500 kronor ska betalas till FI.
Handläggningstid
FI fattar beslut inom två månader under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.
Om ändringen av fondbestämmelserna enbart avser att fonden ska omvandlas från en värdepappersfond till en matarfond* ska FI fatta beslut inom 15 arbetsdagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI. Detta gäller också om fondbestämmelserna för en matarfond ska ändras så att fondens medel får placeras i en annan mottagarfond, på grund av att den tidigare mottagarfonden har upplösts.
* En matarfond är en värdepappersfond som har minst 85 procent av sin fondförmögenhet placerad i en annan värdepappersfond eller en utländsk UCITS-fond.
Läs mer
En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla
