Fondbolag får förvalta värdepappersfonder. Förvaltningsbolag som får driva verksamhet i Sverige enligt 1 kap. 6 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF) får förvalta värdepappersfonder.
När ett företag vill bilda en ny fond, måste Finansinspektionen först godkänna fondbestämmelserna enligt 4 kap. 8 och 9 § LVF. Fondbestämmelserna ska upprättas i enlighet med 23 kap. FFFS 2013:9.
För varje värdepappersfond ska det dessutom finnas en aktuell informationsbroschyr och ett aktuellt faktablad.
Bestämmelser om innehållet i informationsbroschyrer finns i 18 kap. FFFS 2013:9.
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2014/1286 (Priip-förordningen) tillämpas sedan den 1 januari 2023 även på fondområdet. Faktablad enligt Priip-förordningen ska tas fram för paketerade och försäkringsbaserade investeringsprodukter för icke-professionella investerare, så kallade Priip-produkter. Värdepappersfonder omfattas av förordningen, men medgavs ursprungligen ett undantag från att producera Priip-faktablad. Undantaget har nu löpt ut. Ett faktablad som upprättas, tillhandahålls, ändras och översätts enligt kraven i Priip-förordningen anses uppfylla kraven i LVF.
Ansökan ska innehålla
- fondbestämmelser för den nya värdepappersfonden
- uppgift om vid vilket styrelsemöte fondbestämmelserna fastställdes, till exempel ett styrelseprotokoll
- ett aktuellt faktablad och en aktuell informationsbroschyr för varje fond
- de handlingar som avses i 5 a kap. 5 § andra stycket LVF, om ansökan avser en matarfond.
Skicka gärna ansökan elektroniskt till Finansinspektionens officiella adress, finansinspektionen@fi.se. Omfattar ansökan flera fonder ber vi er att skicka ett separat ansökningsmejl per fond.
För frågor med anledning av ovanstående är ni välkomna att kontakta finansinspektionen@fi.se.
En ansökan från ett förvaltningsbolag om att förvalta en värdepappersfond ska också innehålla
- intyg om att förvaltningsbolaget i sitt hemland har tillstånd att förvalta fondföretag av motsvarande slag som den värdepappersfond som ska förvaltas
- det avtal med förvaringsinstitutet som avses i 3 kap. 4 § LVF samt uppgifter om eventuella uppdrag som förvaltningsbolaget har lämnat till någon annan att förvalta värdepappersfonden eller sköta därmed sammanhängande administration. (Dessa uppgifter behöver inte lämnas om förvaltningsbolaget redan förvaltar en värdepappersfond och tidigare har lämnat samma uppgifter till Finansinspektionen.)
Avgift
En avgift på 49 000 kronor ska betalas till FI.
Handläggningstid
FI fattar beslut inom 60 dagar från det att en fullständig ansökan har lämnats in och avgiften har registrerats av FI.
Läs mer
En stabil och väl fungerande finansmarknad för alla