En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn AIF-förvaltare som har sitt säte i Sverige behöver tillstånd enligt lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (LAIF) för att få förvalta alternativa investeringsfonder. För vissa svenska AIF-förvaltare krävs dock inte tillstånd utan det är tillräckligt att förvaltaren genomgår ett enklare registreringsförfarande enligt samma lag. Ansökan om tillstånd och anmälan om registrering görs hos FI.
En svensk AIF-förvaltare med tillstånd enligt LAIF har även möjlighet att bedriva olika former av gränsöverskridande verksamhet.
Anmälan om registrering eller ansökan om tillstånd för sådan verksamhet görs hos FI.
Nedan återfinns mer information om FI:s handläggning av ärenden enligt LAIF för svenska AIF-förvaltare och vad en ansökan för respektive ärendetyp ska innehålla.
3 kap. 10 § LAIF anger att en AIF-förvaltare som avser att genomföra en väsentlig ändring avseende sin verksamhet eller organisation, skriftligen ska anmäla detta till FI.
En AIF-förvaltares anmälan om väsentliga ändringar enligt 3 kap. 10 § LAIF som gäller ägarkretsen, ska innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 1 till FFFS 2013:10 för en fysisk person och bilaga 2 till FFFS 2013:10 för en juridisk person. När förvärvaren är en juridisk person ska bilaga 2 till FFFS 2013:10 användas för uppgifter om den juridiska personen och bilaga 3 till FFFS 2013:10 för uppgifter om styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör, ställföreträdande för den verkställande direktören eller en annan motsvarande ledande befattningshavare i AIF-förvaltaren i den förvärvande juridiska personen.
Vid tillämpningen av ovanstående stycke gäller även 3 kap. 6–8 §§ FFFS 2013:10.
En avgift på 33 000 kronor per förvärvare som ska prövas ska betalas in till FI.
En AIF-förvaltares anmälan om väsentliga ändringar enligt 3 kap. 10 § LAIF, ska, om ändringarna avser en styrelseordförande, styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör, ställföreträdande för den verkställande direktören eller en annan motsvarande ledande befattningshavare i AIF-förvaltaren, innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 4 till FFFS 2013:10.
En AIF-förvaltares anmälan om väsentliga ändringar enligt ovanstående stycke ska även innehålla uppgifter om, i förekommande fall, antalet styrelseledamöter eller andra motsvarande ledande befattningshavare har minskat.
Om anmälan gäller ändringar i ledningen i ett företag som har ett kvalificerat innehav i en AIF-förvaltare, ska anmälan innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 3. Vilka ändringar som föranleder en anmälan framgår av 3 kap. 9 § FFFS 2013:10.
En avgift på 18 000 kronor ska betalas in till FI.
En AIF-förvaltares anmälan om väsentliga ändringar enligt 3 kap. 10 § LAIF, ska innehålla fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk för fonden om ändringen innebär att ytterligare en alternativ investeringsfond ska förvaltas, eller om fondbestämmelserna, bolagsordningen eller motsvarande regelverk för en alternativ investeringsfond ska ändras i väsentligt avseende.
Om AIF-förvaltaren gör någon annan väsentlig ändring än en sådan som avses i ovanstående stycke, ändringar i ägarkretsen eller ledningen, så ska anmälan innehålla en verksamhetsplan som uppdaterats i fråga om ändringen.
En avgift på 25 500 kronor ska betalas in till FI i samband med anmälan.
Om en alternativ investeringsfond som inte är en specialfond ska marknadsföras till professionella investerare i Sverige, krävs det att fondens AIF-förvaltare underrättar FI enligt 4 kap. 6 § LAIF innan marknadsföringen påbörjas. Se rubriken "Marknadsföring i Sverige av EES-baserade alternativa investeringsfonder till professionella investerare (4 kap. 6 §)" längre ned på denna sida.
FI ska inom en månad från det att anmälan togs emot och avgiften registrerats av FI lämna besked till AIF-förvaltaren om ändringen inte godtas eller föranleder en begränsning av tillståndets omfattning. Om det finns särskilda skäl får tiden förlängas med högst en månad. Förvaltaren ska underrättas om förlängningen.
Ändringen får genomföras om FI inte motsätter sig den inom den tid som anges i stycket ovan.
Om ändringen innebär att ytterligare en specialfond ska förvaltas eller om fondbestämmelserna för en specialfond ska ändras så krävs FI:s tillstånd.
En avgift på 18 000 kronor för godkännande av ändring av fondbestämmelser alternativt 40 500 kronor för godkännande av nya fondbestämmelser ska betalas till FI.
FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.
Enligt 4 kap. 11 § LAIF ska en AIF-förvaltare som avser att genomföra en väsentlig ändring av något som har angetts i en underrättelse eller i en ansökan om tillstånd för marknadsföring efter det att marknadsföringen har påbörjats, skriftligen anmäla detta till FI senast en månad innan ändringen genomförs. En redan genomförd, oplanerad ändring ska anmälas omedelbart efter det att ändringen har genomförts.
Anmälan ska innehålla en verksamhetsplan som uppdaterats avseende ändringen. Om fondbestämmelserna, bolagsordningen eller motsvarande regelverk för en alternativ investeringsfond ska ändras ska anmälan även innehålla dessa. Om ändringen innebär att ytterligare en specialfond ska förvaltas eller om fondbestämmelserna för en specialfond ska ändras så krävs FI:s tillstånd.
Om den väsentliga ändringen rör en underrättelse enligt 4 kap. 6 § LAIF ska AIF-förvaltaren lämna in en uppdaterad blankett för underrättelsen. Använd mall för anmälan av marknadsföring av EU-baserade AIF-fonder enligt artikel 31.2 i direktiv 2011/61/EU. Det finns också en mall på engelska.
En avgift på 18 000 kronor ska betalas in till FI.
FI lämnar normalt besked till AIF-förvaltaren inom 30 dagar från det att anmälan togs emot och avgiften registrerats av FI. Om en planerad ändring skulle innebära att AIF-förvaltaren eller dess förvaltning av en alternativ investeringsfond inte längre uppfyller kraven i LAIF eller andra författningar som reglerar verksamheten, ska FI utan dröjsmål meddela förvaltaren att ändringen inte får genomföras.
Enligt 6 kap. 6 § LAIF ska en AIF-förvaltare som avser att genomföra en väsentlig ändring av något som har angetts i en underrättelse enligt 6 kap. 1 eller 3 § LAIF efter att verksamheten har inletts, skriftligen anmäla detta till FI senast en månad innan ändringen genomförs. Om det är frågan om en redan genomförd, oplanerad ändring, ska dock en anmälan göras omedelbart efter en sådan ändring.
Anmälan ska innehålla en verksamhetsplan som uppdaterats avseende ändringen. Om fondbestämmelserna, bolagsordningen eller motsvarande regelverk för en alternativ investeringsfond ska ändras ska anmälan även innehålla dessa. Om ändringarna innebär att fondbestämmelserna för en specialfond ändras, så krävs FI:s tillstånd.
Använd blankett för 6 kap. 1 § LAIF eller blankett för 6 kap. 3 § LAIF.
En avgift på 4 500 kronor ska betalas in till FI.
FI lämnar normalt besked till AIF-förvaltaren inom 30 dagar från det att anmälan togs emot och avgiften registrerats av FI. Om FI finner att ändringen är godtagbar, ska behörig myndighet i AIF-förvaltarens värdland utan dröjsmål informeras om ändringen. Om FI finner att ändringen inte får göras ska inspektionen inom 15 arbetsdagar efter det att anmälan kom in till inspektionen underrätta förvaltaren om detta.
Genom Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 345/2013 av den 17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder (förordningen) införs en gemensam beteckning för europeiska riskkapitalfonder (EuVECA) samt åtgärder för att förvaltare ska kunna upprätta och marknadsföra dessa inom hela EU.
En AIF-förvaltare som är registrerad i enlighet med 2 kap. 3 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (LAIF) ska underrätta Finansinspektionen om användning av beteckningen¬ EuVECA i enlighet med artikel 14 i förordningen.
Om ett bolag i samband med sin underrättelse om användning av beteckningen EuVECA samtidigt ska registreras som AIF-förvaltare enligt 2 kap. 3 § LAIF (se artikel 14.5 i förordningen) ska bolaget tillsammans med sin underrättelse även skicka in de uppgifter som krävs enligt registrering av AIF-förvaltare (2 kap. 3 § LAIF). Någon separat avgift för registreringen enligt 2 kap. 3 § LAIF tas inte ut.
En underrättelse ska enligt artikel 14.1 i förordningen innehålla
En ansökan enligt artikel 14a.2 i förordningen ska innehålla
En avgift på 33 000 kronor ska betalas in till FI.
FI fattar normalt beslut inom 60 dagar under förutsättning att underrättelsen eller ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.
En svensk AIF-förvaltare som förvaltar portföljer av alternativa investeringsfonder vars sammanlagda tillgångar inte överstiger de tröskelvärdena som anges i 2 kap. 2 § LAIF ska, om den inte ansöker om tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF, anmäla sig för registrering hos FI.
En anmälan om registrering ska innehålla
AIF-förvaltaren bör, i syfte att uppfylla kraven i artikel 5.1 i kommissionens delegerade förordning, särskilt bekräfta att det sammanlagda värdet av de fonder som förvaltaren direkt eller indirekt förvaltar har beräknats enligt artikel 2 i förordningen.
Om AIF-förvaltaren ingår i en koncern enligt 1 kap. 4 § årsredovisningslagen (1995:1554) ska en anmälan om registrering även innehålla uppgifter om ägarförhållandena inom koncernen samt om de alternativa investeringsfonder som förvaltas av företag inom koncernen.
En avgift på 33 000 kronor ska betalas in till FI.
FI fattar normalt beslut inom 60 dagar från det att en fullständig anmälan inkommit och avgiften registrerats av FI.
För att förvalta en alternativ investeringsfond krävs tillstånd av FI, enligt 3 kap. 1 § LAIF, om inte något annat framgår av LAIF. Tillstånd att förvalta en alternativ investeringsfond ska omfatta portföljförvaltning och riskhantering.
En AIF-förvaltare får inte ägna sig åt någon annan verksamhet än detta. En extern AIF-förvaltare får dock utföra sådana tjänster som framgår av 3 kap. 2 § LAIF och förvalta en värdepappersfond eller ett fondföretag efter tillstånd av FI enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder. Ansökan, som ska innehålla de handlingar/uppgifter som anges nedan, ska undertecknas av en behörig företrädare för förvaltaren.
Förutsättningarna för tillstånd framgår av 3 kap. 3–4 §§ LAIF.
Om verksamheten avser förvaltning av specialfonder, ska ansökan också innehålla ett utkast till faktablad enligt 10 kap. 2 § LAIF.
En AIF-förvaltare som ska förvalta en specialfond med en sådan placeringsinriktning som avses i 12 kap. 14 § LAIF ska ange detta i ansökan och även bifoga de handlingar som anges i 5 a kap. 5 § andra stycket 1–6 lagen (2004:46) om värdepappersfonder.
Om AIF-förvaltaren har tillstånd att driva fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder, behöver en ansökan inte innehålla sådan information som har lämnats in till FI med anledning av ansökan om det tillståndet, om dessa uppgifter fortfarande är aktuella. I sådant fall ska ansökan innehålla en tydlig hänvisning till den informationen, uppgift om vid vilken tidpunkt informationen har lämnats och/eller diarienummer hos FI.
En avgift på 525 000 kronor ska betalas in till FI. För företag som vid ansökningstillfället har tillstånd att bedriva fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder är avgiften 150 000 kronor.
FI fattar beslut inom tre månader under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI. Om det finns särskilda skäl får tiden för tillståndsprövningen förlängas med högst tre månader.
FI har möjlighet att i samband med auktorisationen av en AIF-förvaltare begränsa tillståndet till att endast omfatta vissa investeringsstrategier (3 kap. 9 § LAIF). Om en AIF-förvaltare vid en senare tidpunkt önskar utvidga sitt tillstånd till att omfatta fler investeringsstrategier ska en ansökan om detta göras. Det ska noteras att detta ärende hanteras som ett ärende om utvidgning av tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF, och inte en väsentlig ändring enligt 3 kap. 10 § LAIF.
Ansökan ska göras enligt 3 kap. 1 § LAIF. De investeringsstrategier som kan bli aktuella framgår av bilaga IV till kommissionens delegerade förordning (EU) nr 231/2013.
Ansökan ska upprättas enligt 3 kap. 5 § LAIF och 3 kap. 1-36 §§ FFFS 2013:10. FI prövar i huvudsak utökningen av verksamheten och ledningens kompetens i förhållande till den sökta investeringsstrategin.
En avgift på 25 500 kronor ska betalas in till FI.
FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.
En svensk AIF-förvaltare som förvaltar portföljer av alternativa investeringsfonder vars sammanlagda tillgångar inte överstiger de tröskelvärden som anges i 2 kap. 2 § LAIF ska regelbundet informera FI om de huvudsakliga instrument som de förvaltade alternativa investeringsfonderna handlar med samt om fondernas huvudsakliga exponeringar och viktigaste koncentrationer, i enlighet med 2 kap. 4 § LAIF.
För att denna rapportering ska kunna genomföras krävs att samtliga alternativa investeringsfonder under förvaltning finns registrerade i FI:s företagsregister. I de fall AIF-förvaltaren, efter sin registrering, väljer att lägga till ytterligare fonder under förvaltning måste därför FI särskilt informeras om dessa tillkommande fonder under förvaltning.
Denna upplysning lämnas lämpligen via mejl och bör innehålla uppgift om i) fondens namn, ii) organisationsnummer (om sådan finns) och iii) datum för när förvaltning av fonden påbörjats. Information om detta ska skickas till finansinspektionen@fi.se och anmälan är avgiftsfri.
En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får, efter tillstånd av FI, marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad utländsk EES-baserad alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige.
Förutsättningarna för tillstånd framgår av 4 kap. 2 § LAIF.
Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad, gäller dessutom 4 kap. 3 § första stycket 1, 3 och 4 samt andra stycket LAIF.
Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en sådan fond som anges i 4 kap. 2 § andra stycket LAIF, och kraven i 4 kap. 3 § andra stycket LAIF är uppfyllda så ska AIF-förvaltaren, i stället för vad som anges i tredje punkten i ovanstående stycke, lämna den information som anges i 4 kap. 3 § andra stycket FFFS 2013:10.
En avgift på 25 500 kronor ska betalas in till FI.
FI fattar normalt beslut inom två månader under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.
En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får, efter tillstånd av FI, marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige i andra fall än som avses i 4 kap. 1−3 §§ LAIF.
Förutsättningarna för tillstånd framgår av 4 kap. 4 § LAIF.
Om marknadsföringen avser en sådan fond som anges i 4 kap. 4 § andra stycket LAIF (icke EES-baserad AIF), och kraven i 4 kap. 3 § andra stycket LAIF är uppfyllda så ska AIF-förvaltaren, i stället för vad som anges i tredje punkten i ovanstående stycke, lämna den information som anges i 4 kap. 3 § andra stycket FFFS 2013:10.
En avgift på 33 000 kronor ska betalas in till FI.
FI fattar normalt beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.
En AIF-förvaltare som är registrerad enligt 2 kap. 3 § eller har tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får, efter tillstånd av FI, marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES-baserad alternativ investeringsfond (riskkapitalfond som uppfyller de krav som anges i bestämmelsen) till sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 § andra stycket LAIF (investerar minst 100 000 euro och medvetna om risker med investeringen).
En sådan AIF-förvaltare får även, efter tillstånd av FI, marknadsföra en av förvaltaren förvaltad icke EES-baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i 4 kap. 5 § första stycket 1 och 2 LAIF till investerare som avses i 4 kap. 5 § andra stycket LAIF, om kraven i 4 kap. 3 § första stycket 3 och 4 är uppfyllda. För en AIF-förvaltare enligt 3 kap. 1 § gäller även 4 kap. 3 § första stycket 1 och andra stycket LAIF.
Förutsättningarna för tillstånd framgår av 4 kap. 5 § LAIF.
Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en sådan fond som anges i 4 kap. 5 § tredje stycket LAIF, och kraven i 4 kap. 3 § andra stycket LAIF är uppfyllda så ska AIF-förvaltaren med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF, i stället för vad som anges i tredje punkten i ovanstående stycke, lämna den information som anges i 4 kap. 3 § andra stycket FFFS 2013:10.
I de fall AIF-förvaltaren är registrerad enligt 2 kap. 3 § LAIF gäller inte de ovan nämnda kraven rörande förvaringsinstitut, informationsbroschyr eller årsberättelse.
En avgift på 18 000 kronor ska betalas in till FI.
FI fattar normalt beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.
En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får utöver sådana andelar eller aktier i alternativa investeringsfonder som får marknadsföras enligt 4 kap. 1, 2, 4 eller 5 § LAIF, efter underrättelse till FI, marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad EES-baserad alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige.
Förutsättningarna för marknadsföring framgår av 4 kap. 6 § LAIF.
En avgift på 7 500 kronor ska betalas in till FI.
FI fattar beslut inom 20 arbetsdagar under förutsättning att underrättelsen är fullständig och avgiften registrerats av FI.
En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får utöver sådana andelar eller aktier i alternativa investeringsfonder som får marknadsföras enligt 4 kap. 3 eller 4 § LAIF, efter tillstånd av FI, till professionella investerare i Sverige marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad
Förutsättningarna för tillstånd framgår av 4 kap. 8 § LAIF.
Om kraven på förvaringsinstitut enligt 9 kap. LAIF inte är uppfyllda och AIF-förvaltaren har sett till att en eller flera enheter har utsetts för att utföra uppgifterna enligt 9 kap. 9, 10 och 12 §§ LAIF, ska ansökan, i stället för vad som anges i punkten 3 ovan, innehålla
En avgift på 18 000 kronor ska betalas in till FI.
FI fattar normalt beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.
En svensk AIF-förvaltare som har tillstånd enligt 3 kap. 1 eller 2 § LAIF får enligt 6 kap. 1 § LAIF förvalta en alternativ investeringsfond som är etablerad i ett annat land inom EES utan att inrätta en filial i det landet (gränsöverskridande verksamhet). En sådan AIF-förvaltare får även utföra diskretionär förvaltning av investeringsportföljer och andra sidotjänster i ett annat land inom EES.
AIF-förvaltaren ska meddela FI innan den gränsöverskridande verksamheten påbörjas.
Underrättelsen ska vara på engelska.
En avgift på 18 000 kronor ska betalas till FI. Gäller underrättelsen endast erbjudande och tillhandahållande av sådana tjänster som avses i 3 kap. 2 § LAIF i ett annat land inom EES är avgiften 7 500 kronor.
FI överlämnar informationen till behörig myndighet i det land där verksamheten ska drivas inom en månad under förutsättning att underrättelsen är fullständig och avgiften registrerats av FI.
En svensk AIF-förvaltare som har tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får enligt 6 kap. 1 § LAIF förvalta en alternativ investeringsfond som är etablerad i ett annat land inom EES genom att utföra och erbjuda sina tjänster genom en filial i det landet. En sådan AIF-förvaltare får även genom en filial utföra diskretionär förvaltning av investeringsportföljer och andra sidotjänster i ett annat land inom EES.
AIF-förvaltaren ska meddela FI innan verksamheten genom filialen påbörjas.
Underrättelsen ska vara på engelska.
En avgift på 18 000 kronor ska betalas till FI. Gäller underrättelsen endast erbjudande och tillhandahållande av sådana tjänster som avses i 3 kap. 2 § LAIF i ett annat land inom EES är avgiften 6 500 kronor.
FI överlämnar informationen till behörig myndighet i det land där verksamheten ska drivas inom två månader under förutsättning att underrättelsen är fullständig och avgiften registrerats av FI.
En svensk AIF-förvaltare som har tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får enligt 6 kap. 3 § LAIF marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad alternativ investeringsfond till professionella investerare i ett annat land inom EES.
AIF-förvaltaren ska meddela FI innan marknadsföringen påbörjas.
Underrättelsen ska vara på engelska.
En avgift på 7 500 kronor ska betalas till FI. Andra medlemsländer kan komma att ta ut en avgift för notifieringen. För att få veta om länderna tar ut en sådan avgift ombeds ni att kontakta respektive myndighet.
FI överlämnar informationen till behörig myndighet i det land där marknadsföring ska ske inom 20 arbetsdagar under förutsättning att underrättelsen är fullständig och avgiften registrerats av FI.
En AIF-förvaltare får genom delegering uppdra åt någon annan att utföra en uppgift eller en funktion (uppdragsavtal) under förutsättning att kraven i 8 kap. 14 § LAIF är uppfyllda. Avser uppdragsavtalet portföljförvaltning eller riskhantering krävs det även att förutsättningarna som anges i 8 kap. 16 § LAIF är uppfyllda. AIF-förvaltaren ska underrätta FI om uppdragsavtalet innan uppdragstagaren börjar utföra de uppgifter eller funktioner som avtalet avser.
Av 8 kap. 1 § i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:10) om förvaltare av alternativa investeringsfonder framgår det vad en underrättelse eller ansökan ska innehålla.
En kopia av det avtal som reglerar uppdraget ska bifogas till underrättelsen eller ansökan.
Observera att ytterligare information ska lämnas om uppdragsavtal för utkontrakteringslösningar om molntjänster som rör en kritisk eller viktig funktion i enlighet med Europeiska värdepappers- och marknads¬myndighetens (Esma) riktlinjer för utkontraktering till molntjänstleverantörer (ESMA50-164-4285). För sådana uppdragsavtal ska anmälan, utöver den information som ska lämnas enligt LAIF, även innehålla vad som framgår av riktlinje 8.
Ärendet är inte avgiftsbelagt med undantag av om ansökan avser uppdragsavtal enligt LAIF 8 kap 16 § andra stycket. Då skall en avgift på 22 000 kr betalas till FI.
FI lämnar normalt en bekräftelse inom 45 dagar under förutsättning att underrättelsen eller ansökan är fullständig och avgiften registrerats av FI.
En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får i Sverige bedriva sonderande marknadsföring av en EES-baserad alternativ investeringsfond.
Förutsättningarna för sonderande marknadsföring framgår av 4 kap. 5 a § LAIF. AIF-förvaltaren ska även säkerställa att den uppfyller kraven i 4 kap. 5 b § LAIF.
AIF-förvaltaren ska inom två veckor efter det att den har inlett sonderande marknadsföring skriftligen underrätta FI.
En avgift på 2 700 kronor ska betalas till FI.
En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § LAIF får bedriva sonderande marknadsföring av en EES-baserad alternativ investeringsfond till professionella investerare i ett annat land inom EES.
Förutsättningarna för sonderande marknadsföring framgår av 6 kap. 2 a § LAIF. AIF-förvaltaren ska även säkerställa att den uppfyller kraven i 6 kap. 2 b § LAIF. AIF-förvaltaren ska inom två veckor efter det att den har inlett sonderande marknadsföring skriftligen underrätta FI.
En avgift på 4 500 kronor ska betalas till FI.
FI ska utan dröjsmål underrätta behörig myndighet i de länder där AIF-förvaltaren har inlett den sonderande marknadsföringen, under förutsättning att underrättelsen är fullständig.
En AIF-förvaltare som marknadsför andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond i ett annat land inom EES enligt 6 kap. 3 § LAIF, ska anmäla sin avsikt att upphöra med marknadsföringen i det landet till FI.
Anmälan ska innehålla de uppgifter om AIF-förvaltarens erbjudande, offentliggörande och avslutade eller ändrade avtal som avses i artikel 32a.1 första stycket i AIFM-direktivet, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034.
En avgift på 4 500 kronor ska betalas till FI.
FI överlämnar informationen till behörig myndighet i det land där verksamheten bedrivs och till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten inom 15 arbetsdagar under förutsättning att anmälan är fullständig.
När en AIF-förvaltare vill bilda en ny specialfond, måste FI först godkänna fondbestämmelserna enligt 12 kap. 3 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (LAIF) och 4 kap. 8 och 9 §§ lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF). Bestämmelser om innehållet i fondbestämmelserna finns i 12 kap. FFFS 2013:10 och 23 kap. FFFS 2013:9.
Skicka gärna ansökan elektroniskt till FI:s officiella adress, finansinspektionen@fi.se. Omfattar ansökan flera fonder ber vi er att skicka ett separat ansökningsmejl per fond.
För frågor med anledning av ovanstående är ni välkomna att kontakta finansinspektionen@fi.se
En avgift på 52 500 kronor ska betalas till FI.
FI fattar beslut inom 60 dagar från det att en fullständig ansökan har lämnats in och avgiften har registrerats av FI.
FFFS 2013:10 om förvaltare av alternativa investeringsfonder
FFFS (2013:9) om värdepappersfonder
Beslutspromemoria om justerat fondandelsvärde
Esmas riktlinjer för resultatbaserade avgifter
Om en AIF-förvaltare vill ändra fondbestämmelserna för en redan befintlig specialfond måste FI först godkänna ändringen, enligt 12 kap. 3 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (LAIF) och 4 kap. 9 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF).
FI får besluta att berörda fondandelsägare ska underrättas om ändringarna samt att berörda andelsägare ska ha rätt att få sina fondandelar inlösta innan de ändrade fondbestämmelserna börjar tillämpas, utan att andra avgifter tas ut än vad som motsvarar kostnaderna för att avveckla värdepapper med anledning av begärd inlösen.
AIF-förvaltaren ombeds även att bifoga svar på de frågor som framgår av FI:s dokument om andelsklasser för det fall förvaltaren inför andelsklasser för första gången.
Om ändringen av fondbestämmelserna innebär att fonden ska omvandlas från en specialfond till en specialmatarfond, eller att en specialmatarfond ska byta mottagarfond, ska ansökan också innehålla de handlingar som avses i 5 a kap. 5 § andra stycket 1–6 LVF. (En specialmatarfond är en specialfond som har minst 85 procent av sin fondförmögenhet placerad i en värdepappersfond eller i en specialfond, enligt 12 kap. 14 § LAIF.)
Skicka gärna ansökan elektroniskt till FI:s officiella adress, finansinspektionen@fi.se. Omfattar ansökan flera fonder ber vi er att skicka ett separat ansökningsmejl per fond.
För frågor med anledning av ovanstående är ni välkomna att kontakta finansinspektionen@fi.se.
En avgift på 25 500 kronor ska betalas till FI.
FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig och avgiften har registrerats av FI.
FFFS (2013:9) om värdepappersfonder
FFFS (2013:10) om förvaltare av alternativa investeringsfonder
Beslutspromemoria om justerat fondandelsvärde
Esmas riktlinjer för prestationsbaserad avgift
En AIF-förvaltare som vill upphöra med förvaltningen av en annan alternativ investeringsfond än en specialfond ska underrätta Finansinspektionen om detta.
En underrättelse om att upphöra med förvaltningen av en alternativ investeringsfond bör innehålla
För det fall den alternativa investeringsfonden omfattas av ett tidigare meddelat marknadsföringstillstånd bör AIF-förvaltaren i underrättelsen om upphörande av förvaltningen informera om detta. FI kommer då i samband med avregistreringen även att besluta om återkallelse av marknadsföringstillståndet.
För det fall den alternativa investeringsfonden omfattas av en tidigare lämnad underrättelse om marknadsföring enligt 6 kap. 3 § lagen (2013:561) om alternativa investeringsfonder (LAIF) måste AIF-förvaltaren inkomma med en separat anmälan om upphörande av marknadsföring enligt 6 kap. 5 a § LAIF.
En underrättelse om upphörandet av förvaltning av en alternativ investeringsfond är inte avgiftsbelagd.
FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att underrättelsen är fullständig.
När en AIF-förvaltare som har tillstånd att förvalta alternativa investeringsfonder enligt 3 kap. 1 § lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (LAIF) förklarar sig avstå från tillståndet ska Finansinspektionen återkalla tillståndet (14 kap. 4 § första stycket 3 LAIF).
Om en AIF-förvaltares tillstånd återkallas får FI besluta om hur avvecklingen av verksamheten ska ske (14 kap. 5 § första stycket LAIF).
En ansökan om att återkalla tillstånd ska lämnas in av en behörig företrädare för bolaget (t.ex. firmatecknare) eller ett ombud som har fullmakt. Ansökan ska innehålla
Vid återkallelse av huvudtillståndet ska ett intyg som anger att verksamheten har avslutats, dvs. att samtliga fonder har stängts ner, lämnas in (till exempel revisorsintyg eller intyg utfärdat av styrelsen).
En ansökan om återkallelse är inte avgiftsbelagd.
Finansinspektionen fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig.
Om en registrerad AIF-förvaltare har förklarat sig avstå från registreringen ska FI avregistrera AIF-förvaltaren.
När en AIF-förvaltare som är registrerad enligt 2 kap. 3 lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder (LAIF) förklarar sig avstå från registreringen ska FI avregistrera förvaltaren (14 kap. 10 § första stycket 3 LAIF).
Om en AIF-förvaltare avregistreras får FI besluta om hur avvecklingen av verksamheten ska ske (14 kap. 10 § tredje stycket LAIF).
En ansökan om avregistrering ska innehålla
En ansökan om avregistrering är inte avgiftsbelagd.
FI fattar beslut inom 60 dagar under förutsättning att ansökan är fullständig.
Betala inte avgiften innan du har fått handläggarbrev och diarienummer från FI.
