FI följer riktlinjer för ersättningskrav i Mifid 2

Esma publicerade den 3 april 2023 reviderade riktlinjer för ersättningskrav. Riktlinjerna förtydligar kraven på intressekonflikter och uppförande på ersättningsområdet som framgår av Mifid 2 och den delegerade förordningen till Mifid 2. Mifid 2 har genomförts i Sverige genom ändringar i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Riktlinjerna gäller från och med den 3 oktober 2023. Esma:s riktlinjer för ersättningspolicy och ersättningspraxis (Esma/2013/606) upphävs samma datum.

FI:s tillämpning av riktlinjerna

FI har meddelat Esma att FI kommer att följa riktlinjerna.

Ett värdepappersföretag som tillhandahåller investeringsrådgivning måste se till att ersättningar till anställda inte utformas på sådant sätt att bedömning av den anställdas prestation står i strid med skyldigheten att agera i kundens bästa intresse. Bland annat får det inte finnas incitament, genom ersättningar, ersättningspolicy eller praxis, för den anställda som leder till att denna rekommenderar ett finansiellt instrument som är olämpligt för kunden.

Riktlinjerna förtydligar dessa krav bland annat avseende:

1. Utformning av ersättningspolicy och ersättningspraxis för att säkerställa att dessa inte skapar kriterier eller incitament för anställda som kan vara till kunds nackdel. Riktlinjerna ger även exempel på god och dålig praxis.
2. Företagens styrning och kontroll av ersättningspolicy och ersättningspraxis.
3. Kontroll av risker i samband med ersättningspolicy och ersättningspraxis.

Läs mer