Vi övervakar finansmarknadenResultat
2023
FI har avslutat en undersökning av Skåne Servicenära
Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Skåne Servicenära AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas.
2022
FI avslutar undersökning av Infant Bacterial Therapeutics
FI har undersökt om Infant Bacterial Therapeutics har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisningar. Undersökningen resulterade i att FI förelägger bolaget att göra rättelse senast den 31 januari 2023.
FI avslutar undersökning av Enquest
FI har undersökt om Enquest har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format. FI skriver av ärendet.
FI avslutar undersökning av Taran Express Handelsbolag
Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen i undersökningen, Taran Express Handelsbolag, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantörer. FI avslutar därför undersökningen av det företaget.
FI undersöker betaltjänstleverantörer
Finansinspektionen ska undersöka fyra registrerade betaltjänstleverantörers efterlevnad av penningtvättsreglerna om allmän riskbedömning, kundkännedomsåtgärder, riskklassificering av kunder och rapportering. Undersökningarna kommer att fokusera särskilt på risker kopplade till utlandsbetalningar.
FI avslutar undersökning av Point Properties Portfolio 1
FI har undersökt om Point Properties Portfolio 1 har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format som finns i lagen om värdepappersmarknaden (LV).
FI undersöker Anoto Group
FI ska undersöka om Anoto Group har brutit mot vissa regler i sin årsredovisning för 2020.
FI avslutar undersökning av Celina Fondförvaltning
Finansinspektionen har undersökt hur Celina Fondförvaltning AB:s hantering av intressekonflikter. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI undersöker Svensk värdepappersservice
FI ska undersöka hur Svensk Värdepappersservice säkerställer att det tar tillvara konsumenternas intressen när företaget erbjuder investeringsrådgivning.
FI undersöker Swedbank
FI ska undersöka Swedbanks mätning av marknadsrisker och deras interna modell för beräkning av kapitalkrav för dessa risker.
