Vi övervakar finansmarknadenFI har undersökt efterlevnaden av EU:s sanktionsförordningar och intern styrning och kontroll inom området.
FI ska undersöka hur Nordnet Bank AB säkerställer att de kunder i banken som genomför blankningar gör detta i enlighet med de regler som följer av blankningsförordningen.
FI ska undersöka delar av Klarnas arbete med informations- och cybersäkerhet. Syftet med undersökningen är att bedöma hur ändamålsenliga bankens processer är för att hantera informations- och cyberrisker.
FI har undersökt Sparbanken Nords arbete mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
FI har genomfört en undersökning om informations- och cybersäkerhet hos Swedbank AB.
FI har undersökt hur Nasdaq Clearing har hanterat en incident som inträffade 2018.
FI ska kontrollera hur utländska betalningsinstitut med ett stort antal ombud i Sverige efterlever penningtvättsregelverket. Undersökningen riktar sig mot företagens arbete mot penningtvätt och fördjupad granskning av ett antal ombud i utsatta områden.
FI ska undersöka hur Klarna styr, följer upp och internt rapporterar sina kreditrisker.
Denna lista visar undersökningar som avslutas från och med 1 januari 2021.
Denna lista visar undersökningar som startas från och med 1 januari 2021.
