Avslutade undersökningar

Denna lista visar undersökningar som avslutas från och med 1 januari 2021.

2022

FI avslutar undersökning av Alecta

FI har undersökt Alectas internkontroll och riskhantering inom kapitalförvaltningen under åren 2020–2022. Granskningen har avgränsats till tillgångsslaget aktier. FI skriver av ärendet.

FI avslutar penningtvättsundersökning av Safello

Finansinspektionen har undersökt hur Safello följer penningtvättsregelverkets krav inom områdena allmän riskbedömning, riskbedömning av kunder och kundkännedomsåtgärder. FI skriver av ärendet.

FI avslutar penningtvättsundersökning av Wupsil

FI har undersökt hur Wupsil följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.

FI avslutar undersökning av Bankgirot

FI har avslutat en undersökning av om Bankgirot upprättat och implementerat en ändamålsenlig hantering av utvalda delar av sin utkontrakterade verksamhet. FI avslutar ärendet.

FI har avslutat en undersökning om informations- och cybersäkerhet hos Klarna

FI har undersökt Klarnas arbete med informations- och cybersäkerhet samt hur banken följt reglerna för tystnadsplikt med anledning av en incident den 27 maj 2021.

FI avslutar penningtvättsundersökningar av Handelsbanken och Nordea

FI har undersökt hur Svenska Handelsbanken AB och Nordea Bank Abp filial i Sverige följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.

FI avslutar penningtvättsundersökning av Ria Payment Institution

FI har undersökt hur Ria Payment Institution, EP, S.A.U. följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.

FI har avslutat en undersökning av Swedbank

FI har undersökt Swedbank AB:s hantering och reglerefterlevnad av kraven för särskilda gränssnitt. FI skriver av ärendet.

FI har avslutat en undersökning av Bergs Exchange och Travel

Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Bergs Exchange och Travel AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas.

FI har avslutat en undersökning av Pepins Sweden AB

Finansinspektionen har genomfört en undersökning för att granska om Pepins bedriver verksamhet som faller utanför företagets värdepappersrörelsetillstånd.

Laddar sidan