Resultat

2022

FI undersöker Anoto Group

FI ska undersöka om Anoto Group har brutit mot vissa regler i sin årsredovisning för 2020.

FI undersöker Svensk värdepappersservice

FI ska undersöka hur Svensk Värdepappersservice säkerställer att det tar tillvara konsumenternas intressen när företaget erbjuder investeringsrådgivning.

FI undersöker Swedbank

FI ska undersöka Swedbanks mätning av marknadsrisker och deras interna modell för beräkning av kapitalkrav för dessa risker.

FI undersöker försäkringsföretags process för periodisk rapportering till FI

FI ska granska om försäkringsföretagens styrdokument och rapporteringsprocess uppfyller de krav som ställs enligt de regler som finns för rapportering till oss.

FI undersöker Svenska kyrkans tjänstepensionsförening

Finansinspektionen ska undersöka Svenska kyrkans tjänstepensionsförenings utökade investering i Fastighets AB Stenvalvet.

FI undersöker Point Properties Portfolio 1

FI ska undersöka om Point Properties Portfolio 1 har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format som finns i lagen om värdepappersmarknaden (LV).

FI startar utredning av Thunderful Group

FI ska utreda om Thunderful Group AB har brutit mot bestämmelserna i marknadsmissbruksförordningen i samband med ett uppskjutet offentliggörande av insiderinformation.

FI undersöker utläggning av aktuariefunktionen

Finansinspektionen ska granska om försäkringsföretagens företagsstyrningssystem uppfyller de krav som ställs när utförandet av aktuariefunktionen har lagts ut till en extern leverantör.

FI undersöker Swedbank

FI startar en undersökning för att granska om Swedbank har följt relevanta lagar, föreskrifter, interna rutiner och processer kopplat till en it-incident som skedde mellan den 28 och 29 april i år.

FI undersöker om tre företag följt reglerna om att offentliggöra årsredovisning i Esef-format

FI ska undersöka om företagen Enquest, Infant Bacterial Therapeutics och Q-linea har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format som finns i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (LV). Närmare bestämt gäller det om bolagen har överträtt bestämmelserna i 16 kap. 4 och 4 a §§ och 17 kap. 3 § LV.

FI undersöker Athanase Industrial Partner

FI ska undersöka förvaltaren av alternativa investeringsfonder Athanase Industrial Partners identifiering och hantering av intressekonflikter.

FI undersöker Klarna och Loomis

FI ska undersöka hur Klarna och Loomis, två företag som erbjuder olika typer av betaltjänster, följer penningtvättsregelverket. Den 4 maj 2022 lades ett tredje företag till i undersökningen: Intergiro. Undersökningen gäller företagens allmänna riskbedömning, riskbedömning av kunder och åtgärder för kundkännedom.

FI undersöker Celina Fondförvaltnings hantering av intressekonflikter

Finansinspektionen ska undersöka Celina Fondförvaltning AB:s hantering av intressekonflikter.

Temaundersökning om valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket

Finansinspektionen ska undersöka hur fyra valutaväxlare efterlever penningtvättsregelverkets krav om allmän riskbedömning samt kundkännedom.

2021

Penningtvättsundersökning

Finansinspektionen ska undersöka hur företag som handlar med virtuella valutor efterlever penningtvättsregelverkets krav på allmän riskbedömning, riskbedömning av kunder och åtgärder för kundkännedom.

Undersökning om övervakning och rapportering av misstänkta transaktioner

Finansinspektionen ska undersöka tre bankers efterlevnad av penningtvättsreglerna vad gäller övervakning och rapportering. Undersökningarna kommer att fokusera särskilt på risker hänförliga till höghastighetstransaktioner och utlandsbetalningar.

Laddar sidan