Resultat

2022

FI undersöker Anoto Group

FI ska undersöka om Anoto Group har brutit mot vissa regler i sin årsredovisning för 2020.

FI undersöker Svensk värdepappersservice

FI ska undersöka hur Svensk Värdepappersservice säkerställer att det tar tillvara konsumenternas intressen när företaget erbjuder investeringsrådgivning.

FI undersöker Swedbank

FI ska undersöka Swedbanks mätning av marknadsrisker och deras interna modell för beräkning av kapitalkrav för dessa risker.

FI undersöker försäkringsföretags process för periodisk rapportering till FI

FI ska granska om försäkringsföretagens styrdokument och rapporteringsprocess uppfyller de krav som ställs enligt de regler som finns för rapportering till oss.

FI avslutar undersökning om kreditprövning i konsumentförhållanden

Finansinspektionen har avslutat en undersökning av tre bolags kreditprövningar av konsumenter som ansöker om lån utan säkerheter.

FI undersöker Svenska kyrkans tjänstepensionsförening

Finansinspektionen ska undersöka Svenska kyrkans tjänstepensionsförenings utökade investering i Fastighets AB Stenvalvet.

FI avslutar undersökning av Safety Financial Services

Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Safety Financial Services AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas.

FI undersöker Point Properties Portfolio 1

FI ska undersöka om Point Properties Portfolio 1 har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format som finns i lagen om värdepappersmarknaden (LV).

FI avslutar undersökning av Bankgirot

FI har genomfört en undersökning av hur Bankgirocentralens BGC AB hanterar incidenter som berör it- och informationssäkerhet. FI skriver av ärendet.

FI avslutar penningtvättsundersökning

FI har kontrollerat hur utländska betalningsinstitut med ett stort antal ombud i Sverige efterlever penningtvättsregelverket. Undersökningen riktade sig mot företagens arbete mot penningtvätt och fördjupad granskning av ett antal ombud i utsatta områden.

FI avslutar undersökning av Q-linea

FI har undersökt om Q-linea AB (publ) har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 som finns i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (LV). Undersökningen omfattade frågorna om företaget åsidosatt sin skyldighet att offentliggöra årsredovisningen för 2021 i Esef-format enligt bestämmelserna i 16 kap. 4 och 4 a §§ LV och om den hade kommit in till Finansinspektionen på det sätt som krävs enligt bestämmelsen i 17 kap. 3 § LV.

FI undersöker Swedbank

FI startar en undersökning för att granska om Swedbank har följt relevanta lagar, föreskrifter, interna rutiner och processer kopplat till en it-incident som skedde mellan den 28 och 29 april i år.

FI avslutar undersökning av SEB

FI har genomfört en undersökning av de delar av SEB:s affärsverksamhet som inbegriper positionstagande i finansiella instrument och medför exponering mot marknadsrisker. Undersökningen har fokuserat dels på bankens uppföljning och hantering av positioner, dels på identifiering och kvantifiering av risk.

FI avslutar undersökning av Alecta

FI har undersökt Alectas internkontroll och riskhantering inom kapitalförvaltningen under åren 2020–2022. Granskningen har avgränsats till tillgångsslaget aktier. FI skriver av ärendet.

FI avslutar penningtvättsundersökning av Safello

Finansinspektionen har undersökt hur Safello följer penningtvättsregelverkets krav inom områdena allmän riskbedömning, riskbedömning av kunder och kundkännedomsåtgärder. FI skriver av ärendet.

FI undersöker om tre företag följt reglerna om att offentliggöra årsredovisning i Esef-format

FI ska undersöka om företagen Enquest, Infant Bacterial Therapeutics och Q-linea har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format som finns i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (LV). Närmare bestämt gäller det om bolagen har överträtt bestämmelserna i 16 kap. 4 och 4 a §§ och 17 kap. 3 § LV.

FI undersöker Athanase Industrial Partner

FI ska undersöka förvaltaren av alternativa investeringsfonder Athanase Industrial Partners identifiering och hantering av intressekonflikter.

FI avslutar penningtvättsundersökning av Wupsil

FI har undersökt hur Wupsil följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.

FI avslutar undersökning av Bankgirot

FI har avslutat en undersökning av om Bankgirot upprättat och implementerat en ändamålsenlig hantering av utvalda delar av sin utkontrakterade verksamhet. FI avslutar ärendet.

FI undersöker Klarna och Loomis

FI ska undersöka hur Klarna och Loomis, två företag som erbjuder olika typer av betaltjänster, följer penningtvättsregelverket. Den 4 maj 2022 lades ett tredje företag till i undersökningen: Intergiro. Undersökningen gäller företagens allmänna riskbedömning, riskbedömning av kunder och åtgärder för kundkännedom.

Laddar sidan