FI har avslutat undersökningar om hur Cashbuddy och Thorn Privatfinans genomför kreditprövningar av konsumenter.
FI har avslutat en undersökning om Payer Financial Services följt de regler om kapitalkrav som gäller för betalningsinstitut. FI skriver av undersökningen.
FI har undersökt om Klaria Pharma Holding AB har överträtt EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar) vid hantering och offentliggörande av insiderinformation. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI har undersökt om Aros Kapital har följt reglerna på flera olika områden. Det har bland annat handlat om Aros kreditriskhantering, bolagets arbete mot penningtvätt och hur bolaget har följt regelverket om styrning, riskhantering och kontroll.
I september 2022 startade FI en undersökning om hur försäkringsföretagens företagsstyrningssystem uppfyller de krav som ställs när utförandet av aktuariefunktionen har lagts ut till en extern leverantör. Sju företag ingick i undersökningen. I nuläget har fyra avslutats.
Den 29 november 2022 startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Amiin Capital HB, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI skriver därför av undersökningen av företaget.
Den 29 november 2022 startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Den 13 juni 2023 startade FI ytterligare en undersökning på en betaltjänstleverantör Juba Express Money Transfer. Företaget har begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI avslutar därför undersökningen av företaget.
FI har granskat om försäkringsföretagens styrdokument och rapporteringsprocess uppfyller de krav som ställs enligt de regler som finns för rapportering till oss.
Finansinspektionen har undersökt hur kryptobolaget Goobit följer penningtvättsregelverkets krav inom områdena allmän riskbedömning, riskbedömning av kunder och kundkännedomsåtgärder. Undersökningen resulterade i en sanktion.
I början på 2022 inledde FI en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Euro World AB, meddelat att de inte längre ägnar sig åt registreringspliktig verksamhet. FI skriver därför av undersökningen.
Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Hayat AB, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI skriver därför av undersökningen av företaget.
Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Den 21 december 2022 lades ytterligare en betaltjänsteleverantör till undersökningen, AM Sweden Money Transfer AB. Företaget har begärt att avregistreras som betaltjänstleverantörer. FI skriver därför av undersökningen av företaget.
FI har undersökt hur valutaväxlaren My Change Scandinavia efterlever penningtvättsregelverkets krav om allmän riskbedömning samt kundkännedom. Undersökningen resulterade i ett ingripande.
FI har undersökt hur Svensk Värdepappersservice säkerställer att de tar tillvara konsumenternas intressen när företaget erbjuder investeringsrådgivning. FI skriver av ärendet.
FI startade en undersökning för att granska om Swedbank har följt relevanta lagar, föreskrifter, interna rutiner och processer kopplat till en it-incident som skedde mellan den 28 och 29 april i år. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI har utrett om Thunderful Group AB har överträtt artikel 17 i samband med bolagets informationsgivning den 24 februari 2021 när bokslutskommunikén för 2020 offentliggjordes. FI har avslutat ärendet.
FI har undersökt om Athanase Industrial Partner AB (AIP AB eller företaget) efterlevt regler om identifiering och hantering av intressekonflikter.
Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Skåne Servicenära AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas.
FI har undersökt om Infant Bacterial Therapeutics har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisningar. Undersökningen resulterade i att FI förelägger bolaget att göra rättelse senast den 31 januari 2023.
FI har undersökt om Enquest har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format. FI skriver av ärendet.
Finansinspektionen har undersökt Länsförsäkringar Banks efterlevnad av penningtvättsreglerna vad gäller övervakning och rapportering. Undersökningen resulterade i en sanktion.
Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen i undersökningen, Taran Express Handelsbolag, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantörer. FI avslutar därför undersökningen av det företaget.
FI har undersökt om Point Properties Portfolio 1 har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format som finns i lagen om värdepappersmarknaden (LV).
Finansinspektionen har undersökt Celina Fondförvaltning AB:s hantering av intressekonflikter. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI har utrett om Cell Impact överträtt artikel 17 om offentliggörande av insiderinformation och artikel 18 insiderförteckningar i EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar). Utredningen resulterade i en sanktion.
Finansinspektionen har avslutat en undersökning av tre bolags kreditprövningar av konsumenter som ansöker om lån utan säkerheter.
Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Safety Financial Services AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas.
FI har utrett om Smoltek Nanotech Holdning överträtt artikel 17 om offentliggörande av insiderinformation och artikel 18 insiderförteckningar i EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar). Utredningen resulterade i en sanktion.
FI har genomfört en undersökning av hur Bankgirocentralens BGC AB hanterar incidenter som berör it- och informationssäkerhet. FI skriver av ärendet.
FI har kontrollerat hur utländska betalningsinstitut med ett stort antal ombud i Sverige efterlever penningtvättsregelverket. Undersökningen riktade sig mot företagens arbete mot penningtvätt och fördjupad granskning av ett antal ombud i utsatta områden.
FI har undersökt om Q-linea AB (publ) har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 som finns i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (LV). Undersökningen omfattade frågorna om företaget åsidosatt sin skyldighet att offentliggöra årsredovisningen för 2021 i Esef-format enligt bestämmelserna i 16 kap. 4 och 4 a §§ LV och om den hade kommit in till Finansinspektionen på det sätt som krävs enligt bestämmelsen i 17 kap. 3 § LV.
FI har genomfört en undersökning av de delar av SEB:s affärsverksamhet som inbegriper positionstagande i finansiella instrument och medför exponering mot marknadsrisker. Undersökningen har fokuserat dels på bankens uppföljning och hantering av positioner, dels på identifiering och kvantifiering av risk.
FI har undersökt Alectas internkontroll och riskhantering inom kapitalförvaltningen under åren 2020–2022. Granskningen har avgränsats till tillgångsslaget aktier. FI skriver av ärendet.
Finansinspektionen har undersökt hur Safello följer penningtvättsregelverkets krav inom områdena allmän riskbedömning, riskbedömning av kunder och kundkännedomsåtgärder. FI skriver av ärendet.
FI har undersökt hur Wupsil följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.
FI har avslutat en undersökning av om Bankgirot upprättat och implementerat en ändamålsenlig hantering av utvalda delar av sin utkontrakterade verksamhet. FI avslutar ärendet.
FI har undersökt Klarnas arbete med informations- och cybersäkerhet samt hur banken följt reglerna för tystnadsplikt med anledning av en incident den 27 maj 2021.
FI har undersökt hur Svenska Handelsbanken AB och Nordea Bank Abp filial i Sverige följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.
FI har undersökt hur Ria Payment Institution, EP, S.A.U. följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.