Finansiella företag

2020

AK Nordic AB får anmärkning och sanktionsavgift

2020-10-14 | Sanktioner Bank

AK Nordic AB får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 20 miljoner kronor.

SEB får anmärkning och en miljard kronor i sanktionsavgift

SEB får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 1 miljard kronor för brister i arbetet att motverka penningtvättsrisker.

JAK Medlemsbank får anmärkning och sanktionsavgift

JAK Medlemsbank får en anmärkning och ska betala en sanktionsavgift på 1,6 miljoner kronor.

Exceed Capital Sverige AB:s tillstånd återkallas

Finansinspektionen återkallar Exceed Capital Sverige AB:s (Exceed) samtliga tillstånd att driva värdepappersrörelse och tillstånd för sidotjänster, tillstånd att driva försäkringsdistribution och tillstånd att registreras som förvaltare av fondandelar.

Skandia Liv får varning och sanktionsavgift

Livförsäkringsbolaget Skandia, ömsesidigt (Skandia Liv) får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 35 miljoner kronor.

Swedbank får varning och fyra miljarder kronor i sanktionsavgift

Swedbank AB får en varning och ska betala en sanktionsavgift på fyra miljarder kronor för allvarliga brister i arbetet att motverka penningtvättsrisker.

2019

Avanza Pension får varning och sanktionsavgift

Försäkringsaktiebolaget Avanza Pension får en varning och ska betala en sanktionsavgift på 35 miljoner kronor.

2018

Monark Finans tillstånd återkallas

2018-05-23 | Sanktioner Bank

Finansinspektionen återkallar Monark Finans AB:s tillstånd att ge ut elektroniska pengar.

Solidar Fonder får varning och sanktionsavgift

2018-04-18 | Sanktioner

Finansinspektionen ger Solidar Fonder en varning. Solidar Fonder ska betala en sanktionsavgift på tio miljoner kronor.

Remium Nordics tillstånd återkallas

2018-04-18 | Sanktioner

Finansinspektionen återkallar Remium Nordics tillstånd att driva finansieringsrörelse. FI återkallar också Remium Nordics samtliga tillstånd att driva värdepappersrörelse.

Laddar sidan