Resultat

2023

FI har avslutat utredning av Klaria Pharma Holding

FI har undersökt om Klaria Pharma Holding AB har överträtt EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar) vid hantering och offentliggörande av insiderinformation. Undersökningen resulterade i en sanktion.

FI avslutar undersökning av Aros Kapital

FI har undersökt om Aros Kapital har följt reglerna på flera olika områden. Det har bland annat handlat om Aros kreditriskhantering, bolagets arbete mot penningtvätt och hur bolaget har följt regelverket om styrning, riskhantering och kontroll.

FI avslutar undersökningar om aktuariefunktionen

I september 2022 startade FI en undersökning om hur försäkringsföretagens företagsstyrningssystem uppfyller de krav som ställs när utförandet av aktuariefunktionen har lagts ut till en extern leverantör. Sju företag ingick i undersökningen. I nuläget har fyra  avslutats.

FI avslutar undersökning av Juba Express Money Transfer

Den 29 november 2022 startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Den 13 juni 2023 startade FI ytterligare en undersökning på en betaltjänstleverantör Juba Express Money Transfer. Företaget har begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI avslutar därför undersökningen av företaget.

FI avslutar undersökning av Amiin Capital

Den 29 november 2022 startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Amiin Capital HB, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI skriver därför av undersökningen av företaget.

FI har undersökt försäkringsföretags process för periodisk rapportering till FI

FI har granskat om försäkringsföretagens styrdokument och rapporteringsprocess uppfyller de krav som ställs enligt de regler som finns för rapportering till oss.

FI avslutar undersökning av Goobit

Finansinspektionen har undersökt hur kryptobolaget Goobit följer penningtvättsregelverkets krav inom områdena allmän riskbedömning, riskbedömning av kunder och kundkännedomsåtgärder. Undersökningen resulterade i en sanktion.

FI avslutar undersökning av Euro World

I början på 2022 inledde FI en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Euro World AB, meddelat att de inte längre ägnar sig åt registreringspliktig verksamhet. FI skriver därför av undersökningen.

FI avslutar undersökning av Hayat

Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Hayat AB, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI skriver därför av undersökningen av företaget.

FI avslutar undersökning av AM Sweden Money Transfer

Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Den 21 december 2022 lades ytterligare en betaltjänsteleverantör till undersökningen, AM Sweden Money Transfer AB. Företaget har begärt att avregistreras som betaltjänstleverantörer. FI skriver därför av undersökningen av företaget.

FI avslutar undersökning av My Change Scandinavia

FI har undersökt hur valutaväxlaren My Change Scandinavia efterlever penningtvättsregelverkets krav om allmän riskbedömning samt kundkännedom. Undersökningen resulterade i ett ingripande.

FI avslutar undersökning av Svensk värdepappersservice

FI har undersökt hur Svensk Värdepappersservice säkerställer att de tar tillvara konsumenternas intressen när företaget erbjuder investeringsrådgivning. FI skriver av ärendet.

FI avslutar undersökning av Swedbank

FI startade en undersökning för att granska om Swedbank har följt relevanta lagar, föreskrifter, interna rutiner och processer kopplat till en it-incident som skedde mellan den 28 och 29 april i år. Undersökningen resulterade i en sanktion.

FI avslutar utredning av Thunderful Group

FI har utrett om Thunderful Group AB har överträtt artikel 17 i samband med bolagets informationsgivning den 24 februari 2021 när bokslutskommunikén för 2020 offentliggjordes. FI har avslutat ärendet.

FI avslutar undersökning av Athanase Industrial Partner

FI har undersökt om Athanase Industrial Partner AB (AIP AB eller företaget) efterlevt regler om identifiering och hantering av intressekonflikter.

FI har avslutat en undersökning av Skåne Servicenära

Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Skåne Servicenära AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas.

2022

FI avslutar undersökning av Infant Bacterial Therapeutics

FI har undersökt om Infant Bacterial Therapeutics har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisningar. Undersökningen resulterade i att FI förelägger bolaget att göra rättelse senast den 31 januari 2023.

FI avslutar undersökning av Enquest

FI har undersökt om Enquest har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format. FI skriver av ärendet.

FI avslutar undersökning av Länsförsäkringar Bank

Finansinspektionen har undersökt Länsförsäkringar Banks efterlevnad av penningtvättsreglerna vad gäller övervakning och rapportering. Undersökningen resulterade i en sanktion.

FI avslutar undersökning av Taran Express Handelsbolag

Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen i undersökningen, Taran Express Handelsbolag, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantörer. FI avslutar därför undersökningen av det företaget.

FI avslutar undersökning av Point Properties Portfolio 1

FI har undersökt om Point Properties Portfolio 1 har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format som finns i lagen om värdepappersmarknaden (LV).

FI avslutar undersökning av Celina Fondförvaltning

Finansinspektionen har undersökt Celina Fondförvaltning AB:s hantering av intressekonflikter. Undersökningen resulterade i en sanktion.

FI avslutar utredning av Cell Impact

FI har utrett om Cell Impact överträtt artikel 17 om offentliggörande av insiderinformation och artikel 18 insiderförteckningar i EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar). Utredningen resulterade i en sanktion.

FI avslutar undersökning om kreditprövning i konsumentförhållanden

Finansinspektionen har avslutat en undersökning av tre bolags kreditprövningar av konsumenter som ansöker om lån utan säkerheter.

FI avslutar undersökning av Safety Financial Services

Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Safety Financial Services AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas.

FI avslutar utredning av Smoltek Nanotech Holding

FI har utrett om Smoltek Nanotech Holdning överträtt artikel 17 om offentliggörande av insiderinformation och artikel 18 insiderförteckningar i EU:s marknadsmissbruksförordning (Mar). Utredningen resulterade i en sanktion.

FI avslutar undersökning av Bankgirot

FI har genomfört en undersökning av hur Bankgirocentralens BGC AB hanterar incidenter som berör it- och informationssäkerhet. FI skriver av ärendet.

FI avslutar penningtvättsundersökning

FI har kontrollerat hur utländska betalningsinstitut med ett stort antal ombud i Sverige efterlever penningtvättsregelverket. Undersökningen riktade sig mot företagens arbete mot penningtvätt och fördjupad granskning av ett antal ombud i utsatta områden.

FI avslutar undersökning av Q-linea

FI har undersökt om Q-linea AB (publ) har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 som finns i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (LV). Undersökningen omfattade frågorna om företaget åsidosatt sin skyldighet att offentliggöra årsredovisningen för 2021 i Esef-format enligt bestämmelserna i 16 kap. 4 och 4 a §§ LV och om den hade kommit in till Finansinspektionen på det sätt som krävs enligt bestämmelsen i 17 kap. 3 § LV.