Resultat

2024

FI undersöker Market Wizards B.V.

Finansinspektionen undersöker om Market Wizards B.V. mot bakgrund av misstänkt blankning av aktier utan täckning (s.k. nakenblankning) överträtt artikel 12 i blankningsförordningen.

FI undersöker Swedbank

Finansinspektionen ska undersöka hur Swedbank följer säkerhetsskyddsregelverket. Undersökningen omfattar Swedbanks regelefterlevnad av säkerhetsskyddsanalys.

FI undersöker Partner Fondkommission

FI ska undersöka om Partner Fondkommission AB har överträtt artikel 26.1 i Mifir mot bakgrund av utebliven transaktionsrapportering till FI.

FI undersöker Folksam

Undersökningen syftar till att granska om gällande bestämmelser har följts i samband med investeringar i Heimstaden Bostad.

FI undersöker KPA Pension

Undersökningen syftar till att granska om gällande bestämmelser har följts i samband med investeringar i Heimstaden Bostad.

FI undersöker Pensionsmyndigheten

Undersökningen syftar till att granska om gällande bestämmelser har följts i samband med investeringar i Heimstaden Bostad.

FI undersöker Marginalen Bank

FI undersöker hur Marginalen Bank AB följer tillämpliga bestämmelser om riskhantering avseende bland annat krediter

FI undersöker Thorn Privatfinans

Finansinspektionen ska undersöka hur Thorn Privatfinans har bedömt en enskild konsuments återbetalningsförmåga för att säkerställa att så sker med en hög grad av säkerhet. Utgångspunkten i granskningen kommer därmed att vara enskilt beviljade krediter samtidigt som vi i undersökningen granskar om eventuella brister är systematiska och om särskilda brister föreligger när kreditförmedlare använts.

FI undersöker Nasdaq

Finansinspektionen ska undersöka om Nasdaq Stockholm överträtt 13 kap. 3 § lagen om värdepappersmarknaden (LV). Detta mot bakgrund av att Nasdaq tagit upp ett finansiellt instrument till handel, varigenom handel med instrumentet inletts, innan det fanns ett godkänt och registrerat prospekt hos FI och prospektet hade offentliggjorts.

2023

FI undersöker Garantum Wealth Management PB

FI ska undersöka hur Garantum Wealth Management PB säkerställer att de tar tillvara konsumenters intressen när de erbjuder försäkringsförmedling och särskilt placering av finansiella instrument inom ramen av ett försäkringsskal.

FI undersöker Northmill Bank, Rocker och Juni Technology

Finansinspektionen ska undersöka hur neobanker, institut som tillhandahåller bankliknande tjänster helt digitalt, följer penningtvättsregelverket. Undersökningen omfattar företagens allmänna riskbedömning, rutiner för kundkännedom, riskbedömning av kunder, kundkännedomsåtgärder och rapportering av misstänkta aktiviteter och/eller transaktioner till Polismyndigheten.

FI undersöker Viaconto Sweden och Cashbuddy

Finansinspektionen (FI) ska undersöka hur företagen har följt regelverken för god kreditgivningssed och tagit hänsyn till konsumenters intressen i sina kreditprövningar.

FI undersöker Coeli Asset Management

Finansinspektionen ska undersöka Coeli Asset Managements identifiering och hantering av intressekonflikter.

FI undersöker Nasdaq

FI ska undersöka om Nasdaq Stockholm AB överträtt artikel 16.1 i marknadsmissbruksförordningen. Detta mot bakgrund av utebliven rapportering till FI beträffande misstänkta insidertransaktioner.

FI undersöker AIFM Capital

Finansinspektionen ska undersöka AIFM Capitals förvaltningsverksamhet, dels den internt organiserade förvaltningen, dels bolagets hantering av utlagd förvaltning. Undersökningen omfattar även bolagets hantering av fondbestämmelser samt dokumentation avseende fonderna, såsom informationsbroschyrer, faktablad och årsberättelser.

FI undersöker Spotlight Stock Market

Finansinspektionen ska undersöka Spotlight Stock Markets noteringsprocess och hantering av intressekonflikter.

FI undersöker Alecta

FI ska undersöka om Alecta har följt regelverket i samband med bolagets investeringar i Heimstaden Bostad.

FI undersöker Samhällsbyggnadsbolaget i Norden

FI ska undersöka om Samhällsbyggnadsbolaget i Norden AB (publ) har brutit mot vissa regler i sin koncernredovisning för 2021.

FI undersöker Payer Financial Services

FI ska undersöka om Payer Financial Services AB har följt tillämpliga regler om kapitalkrav för betalningsinstitut.

FI undersöker Garantum Fondkommission

FI ska undersöka hur Garantum Fondkommission säkerställer att de tar tillvara konsumenters intressen när de erbjuder investeringsrådgivning.