Resultat

2022

FI undersöker om tre företag följt reglerna om att offentliggöra årsredovisning i Esef-format

FI ska undersöka om företagen Enquest, Infant Bacterial Therapeutics och Q-linea har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format som finns i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (LV). Närmare bestämt gäller det om bolagen har överträtt bestämmelserna i 16 kap. 4 och 4 a §§ och 17 kap. 3 § LV.

FI undersöker Athanase Industrial Partner

FI ska undersöka förvaltaren av alternativa investeringsfonder Athanase Industrial Partners identifiering och hantering av intressekonflikter.

FI avslutar undersökning av Bankgirot

FI har avslutat en undersökning av om Bankgirot upprättat och implementerat en ändamålsenlig hantering av utvalda delar av sin utkontrakterade verksamhet. FI avslutar ärendet.

FI undersöker Bankgirocentralen

Finansinspektionen ska undersöka Bankgirocentralen BGC:s hantering av it- och informationssäkerhetsincidenter. Syftet med undersökningen är att bedöma hur företaget följer reglerna för hur incidenter inom it- och informationssäkerhet ska hanteras.

FI undersöker Celina Fondförvaltnings hantering av intressekonflikter

Finansinspektionen ska undersöka Celina Fondförvaltning AB:s hantering av intressekonflikter.

FI har avslutat en undersökning av Pepins Sweden AB

Finansinspektionen har genomfört en undersökning för att granska om Pepins bedriver verksamhet som faller utanför företagets värdepappersrörelsetillstånd.

2021

FI har avslutat en undersökning av Spiltan Fonder

Finansinspektionen har avslutat en undersökning av Spiltan Fonder AB:s rutiner för värdering av tillgångar. FI skriver av ärendet.

FI har avslutat en undersökning om Abliva AB har följt regelverken för redovisning

FI har undersökt om Abliva AB har följt regelverken för redovisning i sin års- och koncernredovisning för år 2020. Mer specifikt handlade det om Abliva AB överträtt bestämmelserna i artikel 4 i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om tillämpning av internationella redovisningsstandarder och årsredovisningslagen (1995:1554) vad gäller redovisningen av utvecklingsutgifter som immateriell tillgång.

Undersökning om likviditetsriskhantering

FI har avslutat en undersökning av Länsförsäkringar Fondförvaltning AB:s efterlevnad av reglerna för likviditetsriskhantering.

Undersökning om kontinuitetshantering

FI har avslutat en undersökning av Bankgirocentralens BGC AB:s kontinuitetshantering.

Undersökning om riskhantering

FI har avslutat en undersökning om Nasdaq Clearings riskhantering.

Undersökning av en icke EES-baserad AIF-förvaltare

Finansinspektionen har avslutat en undersökning av en icke EES-baserad AIF-förvaltare med tillstånd att marknadsföra en alternativ investeringsfond i Sverige.

Undersökning om intern styrning och kontroll i förhållande till blankningsförordningen

FI ska undersöka hur Nordnet Bank AB säkerställer att de kunder i banken som genomför blankningar gör detta i enlighet med de regler som följer av blankningsförordningen.

Undersökningar av Nasdaq Clearing

FI har undersökt hur Nasdaq Clearing har hanterat en incident som inträffade 2018.

Laddar sidan