En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaNyheter Marknad
Här listar vi nyheter som handlar om området Marknad.
2017
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Gabather och Hamlet Pharma
A har på värdepappersmarknaden i handlat aktier i bolagen Gabather AB och Hamlet Pharma AB. Detta har lett till att transaktioner utförts på ett sätt som har gett eller kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång, efterfrågan eller pris på aktierna.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Invent Medic Sweden
A har på värdepappersmarknaden köpt en aktie i bolaget Invent Medic Sweden. Köpet har eller kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång, efterfrågan eller pris på aktien.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Everysport Media Group
A har på värdepappersmarknaden handlat aktier i bolaget Everysport Media Group. Två köp om en aktie kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång, efterfrågan eller pris på aktien.
Ansökan om auktorisation och registrering av administratör
En fysisk eller juridisk person i Sverige som har för avsikt att agera som administratör för referensvärden måste ansöka om tillstånd hos FI.
Penningtvättsrapport med anvisningar
Nu finns den penningtvättsrapport som ska användas för den årliga rapporteringen från och med nästa år – med det innehåll och det utseende som rapporten kommer att få när det blir dags att rapportera.
Frågor och svar om rapportering av transaktioner till TRS 2
Nu finns frågor och svar om transaktionsrapporteringen till FI:s system TRS 2 enligt bestämmelserna i artikel 26 av EU:s förordning Mifir.
Tillämpning av transparensregler enligt Mifid 2/Mifir för svenska handelsplatser och värdepappersinstitut
FI fastställer anpassningen till de nya transparensregler som kommer att införas den 3 januari 2018 i samband med det nya europeiska regelverket, direktivet och förordningen om marknader för finansiella instrument (Mifid 2/Mifir).
Teknisk standard och rapporteringsmanual för årsredovisningar
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har publicerat slutgiltig teknisk standard (RTS) för tekniskt format för att rapportera in årsredovisningar (Esef) samt rapporteringsmanual för tekniskt format för att rapportera in årsredovisningar (Esef).
Vanliga fel i AIFM-rapportering
FI har identifierat ett antal vanliga fel i företagens AIFM-rapportering. För att hjälpa företagen med sin rapportering har FI sammanställt de vanligaste felen och beskrivit hur AIF-förvaltare ska fylla i raderna i Esmas blankett.
FI-kommentar om tilläggsmarginalsäkerheter för valutaterminer
FI välkomnar och står bakom de uttalanden som de europeiska tillsynsmyndigheterna, Esa, gjorde om tilläggsmarginalsäkerheter för valutaterminer den 24 november 2017.
Öppet samråd om förslag till tekniska standarder för nya prospektförordningen
Nu finns det möjlighet att lämna synpunkter på Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens, Esmas, förslag till tekniska standarder som tagits fram med anledning av den nya prospektförordningen (Europaparlamentet och rådets förordning (EU) 2017/1129). Den nya förordningen trädde i kraft den 20 juli 2017.
FI tillämpar riktlinjer för förvärv och ökningar av kvalificerade innehav
Finansinspektionen har meddelat de tre europeiska tillsynsmyndigheterna för finanssektorn att FI kommer att följa deras gemensamma riktlinjer för bedömning av förvärv och ökningar av kvalificerade innehav, med undantag för några få punkter i riktlinjerna.
Uttalande från Esma om spekulativa produkter
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har publicerat ett uttalande om arbetet med CFD-kontrakt (Contracts for D), binära optioner och andra spekulativa produkter som erbjuds till icke-professionella kunder.
Remissvar: Kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om penningmarknadsfonder
FI tillstyrker promemorian. FI föreslår dock att uppräkningen av paragrafer i 5 kap. 24 a § LVF ses över. FI föreslår också vissa andra mindre tillägg och förtydliganden.
GAM Capital Management – Lugano Branch får avgift för sen blankningsanmälan
GAM Capital Management (Switzerland) Ltd.–Lugano Branch ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i aktier i Nobia AB passerat ett relevant tröskelvärde för anmälan till Finansinspektionen.
Uppdaterade frågor och svar om regler för referensvärden
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har publicerat uppdaterade frågor och svar om EU:s förordning om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal (Benchmarkförordningen, BMR).
Testmiljön för rapportering i nya TRS 2 uppdaterad
FI har uppgraderat testmiljön för rapportering i nya TRS 2 till en ny systemversion (14/12) och systemet är åter i drift.
Rapportera penningtvätt till FI
Den nya rapporteringen enligt penningtvättslagen ska göras i FI:s system för periodisk rapportering via webb. Systemet får en ny inloggnings- och behörighetslösning och kommer att ingå i FI:s rapporteringsportal.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Emotra
A har på värdepappersmarknaden handlat aktier i Emotra AB. Nio transaktioner har utförts i poster med tio aktier på ett sätt som har gett eller kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång, efterfrågan eller pris på aktien.
Driftstörningar i TRS 2-testmiljön
I morgon, torsdagen den 14 december 2017, kommer vi att ha driftstörningar i TRS 2-testmiljön på grund av systemuppgradering.
Jour Invest får avgift för sen anmälan
Jour Invest AB ska betala en särskild avgift på 64 700 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Easyfill AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 6 000 kronor för att för sent ha anmält förvärv av aktier i Immunicum Aktiebolag till Finansinspektionen.
Atalan Capital Partners, får avgift för sen blankningsanmälan
Atalan Capital Partners, LP ska betala särskild avgift på 120 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i aktier i Mycronic AB hade passerat relevant tröskelvärde för anmälan till Finansinspektionen.
Atalan Capital Partners får avgift för sen blankningsanmälan
Atalan Capital Partners, LP ska betala särskild avgift på 97 500 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i aktier i Mycronic AB hade passerat relevant tröskelvärde för anmälan till Finansinspektionen.
Melqart Asset Management får avgift för sen blankningsanmälan
Melqart Asset Management (UK) Ltd ska betala särskild avgift på 26 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i aktier i Tobii AB hade passerat relevant tröskelvärde för anmälan till Finansinspektionen.
Information om Mifid 2 och råvaruderivat
Den 3 januari 2018 börjar nya regler om råvaruderivat tillämpas. Nu finns information om detta på fi.se.
FI-forum: Faktablad om paketerade produkter
Den 1 januari 2018 börjar EU:s nya förordning om faktablad för paketerade försäkrings- och investeringsprodukter för icke-professionella investerare, ”Priip-produkter”, att gälla. FI bjöd därför in till ett forum för att informera om de nya reglerna och ge möjlighet till berörda att ställa frågor.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Toleranzia
A har på värdepappersmarknaden handlat aktier i Toleranzia AB. Sju handelsorder har lett till att transaktioner utförts med en enda eller ett fåtal aktier på ett sätt som har gett eller kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång, efterfrågan eller pris på aktien.
TRS 2-testmiljön är åter i drift
TRS 2-testmiljön är nu åter i drift efter ett kort driftstopp tidigare på förmiddagen fredag den 8 december.
TRS 2-testmiljön är nere för underhåll
I dag, fredag den 8 december, är TRS 2-testmiljön nere för underhåll.
Esma och FI publicerar transparensberäkningar inför Mifir/Mifid 2
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har publicerat transparensberäkningar för aktier och obligationer inför att Mifir/Mifid 2 träder i kraft 3 januari 2018. FI publicerar även vissa kompletterande beräkningar.
FI genomför tekniskt underhåll av alla system
Underhållet berör alla system för rapportering och register. Även fi.se kommer att beröras.
Information om anmälan enligt Mifid 2
Från den 3 januari 2018 ska värdepappersföretag anmäla till FI om de bedriver vissa verksamheter eller använder undantag från tillståndsplikt enligt Mifid 2. Nu finns information om detta på fi.se.
FI tillämpar riktlinjer om transaktionsrapportering, registerföring av order samt klocksynkronisering
Den 3 januari 2018 införs nya riktlinjer om transaktionsrapportering, registerföring av order samt klocksynkronisering enligt Mifid 2. FI har meddelat Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, att FI kommer att tillämpa riktlinjerna.
FI-forum: Myndighetens roll kring innovationer
Som återkoppling på de rundabordssamtal om fintech som hölls den 12–19 juni bjöd FI in till ett FI-forum för att berätta om rapporten Myndighetens roll kring innovation. Rapporten, som är en slutredovisning av ett regeringsuppdrag, lämnades över till Finansdepartementet den 1 december.
FI inrättar ett innovationscenter
FI inrättar ett innovationscenter för fintech, som ska arbeta med information och dialog med bolag som bedriver innovationsverksamhet. Denna, och ytterligare åtgärder, presenteras i en rapport där FI redovisar ett uppdrag från regeringen.
Nya regler för handel med råvaruderivat
FI har tagit fram förslag till de positionslimiter för råvaruderivat som ska börja gälla den 3 januari 2018.
Ny internationell redovisningsstandard börjar gälla 1 januari
Den nya internationella redovisningstandarden IFRS 9 Finansiella instrument medför nya principer för nedskrivningar (förväntade kreditförluster), klassificering och värdering av finansiella instrument och säkringsredovisning.
Stabiliteten i det finansiella systemet (2017:2)
Den svenska ekonomin går fortsatt starkt och räntorna är extremt låga, vilket bidragit till höga tillgångspriser och låga riskpremier. I takt med att räntorna globalt stiger framöver finns en risk för att riskpremierna ökar och att tillgångspriserna faller, vilket kan leda till stress för det finansiella systemet.
Förslag på ändrade regler för systematiska internhandlare
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har publicerat ett förslag på ändringar i förordning (EU) 2017/587 (RTS 1). Syftet är bland annat att förtydliga under vilka förutsättningar ett pris återspeglar rådande marknadsvillkor.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 100 000 kronor för att för sent ha anmält teckning av aktier i OrganoClick AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Game Corps
A har på värdepappersmarknaden utfört en transaktion till och från samma konto, som A har kontrollerat. Transaktionen har inte lett till någon förändring av det verkliga ägandet av de ifrågavarande aktierna. Transaktionen kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång och efterfrågan på aktien.
Rapportering av kvartals- och årsbokslutsuppgifter ändras
Finansinspektionen har beslutet att ändra rapportering i den s.k. Standardrapporten (FFFS 2014:14).
Rapportering av nationell likviditetsrapportering upphör
Finansinspektionen har beslutet att upphäva de föreskrifter som reglerar rapportering av likviditetsrisker (FFFS 2011:37) och rapportering av likvida tillgångar och kassaflöden (FFFS 2012:6).
Viktig information om transaktionsrapportering enligt Mifid
Sista handelsdatum för transaktioner i finansiella instrument som ska rapporteras till FI:s befintliga transaktionsrapporteringssystem TRS är den 2 januari 2018. TRS-systemet kommer att vara öppet till och med den 12 januari 2018 kl. 23.59 för att ta emot transaktioner och/eller återkallelser av transaktioner enligt Mifid med handelsdatum till och med den 2 januari 2018.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild på 59 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Soltech energy Sweden AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Gapwaves
A har på värdepappersmarknaden i Stockholm handlat aktier i bolaget Gapwaves AB. 43 handelsorder har lett till att transaktioner utförts med en enda aktie på ett sätt som har gett eller kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång, efterfrågan eller pris på aktien. A har inte påvisat att transaktionerna har utförts av legitima skäl.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 15 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Corline Biomedical AB till Finansinspektionen.
Driftstörningar i TRS 1-systemet
I dag, måndag den 20 november 2017 har vi driftstörningar i TRS 1-systemet. Störningarna påverkar rapportörer som skickar in krypterade filer.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 220 000 kronor för att för sent ha anmält utövande av rätt till aktieoptioner i Cortus Energy AB till Finansinspektionen.
Savring Consulting får avgift för sen anmälan
Savring Consulting ska betala en särskild avgift på 15 000 kronor för att för sent ha anmält ett förvärv av aktier i Clinical Laserthermia Systems AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i ÅF
A ska betala en särskild avgift på 300 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av skuldinstrument utgivna av ÅF AB till Finansinspektionen.
Citadel Advisors får avgift för sen blankningsanmälan
Citadel Advisors II LLC ska betala särskild avgift på 20 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i aktier i Svenska Cellulosa Aktiebolaget SCA hade passerat relevant tröskelvärde för anmälan till Finansinspektionen.
Citadel Advisors får avgift för sen blankningsanmälan
Citadel Advisors II LLC ska betala särskild avgift på 10 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i aktier i Ratos AB hade passerat relevant tröskelvärde för anmälan till Finansinspektionen.
Camox Master Fund, c/- Cologny Advisors LLP får avgift för sen blankningsanmälan
Camox Master Fund, c/- Cologny Advisors LLP ska betala särskild avgift på 20 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i Aktiebolaget SKF hade passerat relevant tröskelvärde för anmälan till Finansinspektionen.
Uppdaterade frågor och svar om regler för referensvärden
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har publicerat uppdaterade frågor och svar om EU:s förordning om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal (Benchmarkförordningen, BMR).
FI-forum: Rapportering under Mifir/Mifid 2
EU-regelverket för värdepappersmarknaden, Mifir/Mifid 2, träder i kraft 3 januari 2018 och för bland annat med sig nya krav på rapportering till FI och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma).
Exceed Capital Sverige får varning och sanktionsavgift
Finansinspektionen ger Exceed Capital Sverige AB en varning. Exceed Capital Sverige AB ska också betala en sanktionsgift på 3,5 miljoner kronor.
Planerat driftstopp för TRS 15 november
Från klockan 00.00 till klockan 12.00 onsdag den 15 november är det driftstopp i FI:s rapporteringssystem TRS.
Uppdaterade frågor och svar på Mifid 2/Mifir om investerarskydd
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har publicerat uppdaterade frågor och svar om investerarskydd kopplade till implementeringen av EU:s kommande direktiv och förordning Mifid 2/Mifir.
Andelsklasser i fonder från 1 januari
Införande av andelsklasser med särskilda villkor för distribution av andelar och valutasäkring för värdepappersfonder och specialfonder från den 1 januari 2018.
FI:s arbete med hållbarhetsfrågor 2017
FI har under 2017 arbetat med frågor kring det internationella arbetet med att skapa enhetliga definitioner, mätmetoder, fört diskussion med delar av finansbranschen om scenarioanalyser som verktyg för att identifiera risker, och med olika konsumentrelaterade frågor med fokus på hållbarhetsinformation inom fondsparande.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Redwood Pharma
A har på värdepappersmarknaden köpt en aktie i bolaget Redwood Pharma. Köpet har eller kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång, efterfrågan eller pris på aktien. Köparen har inte påvisat att transaktionen har utförts av legitima skäl.
Hur upplyser företagen om effekterna av nya redovisningsstandarder i de finansiella rapporterna
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har undersökt hur emittenter upplyser i årsredovisningen för 2016 och halvårsrapporten för 2017 om den påverkan som nya redovisningsstandarder bedöms få.
Tre områden i fokus för granskning av finansiella rapporter från börsföretag
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har pekat ut områden som ska prioriteras när tillsynsmyndigheterna i EU granskar börsföretagens finansiella rapporter för räkenskapsåret 2017.
Esma uppdaterar frågor och svar om riktlinjer för alternativa nyckeltal
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har publicerat sex nya frågor och svar om sina riktlinjer om alternativa nyckeltal (APM). Esma vill på detta sätt fortsätta att verka för att riktlinjerna tillämpas på ett enhetligt sätt i EU-länderna.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Scandinavian Real Heart och Heliospectra
A har på värdepappersmarknaden utfört 54 transaktioner med en enda aktie på ett sätt som har gett eller kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång, efterfrågan eller pris på aktien, Scandinavian Real Heart och Heliospectra.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Gasporox
A har på värdepappersmarknaden utfört 45 transaktioner med en enda aktie på ett sätt som har gett eller kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång, efterfrågan eller pris på aktien, Gasporox.
Påminnelse om LEI-koder
FI vill påminna om de krav som börjar gälla för LEI-kod när Mifid 2/Mifir träder i kraft den 3 januari 2018. FI har också tagit fram frågor och svar om vad som gäller för LEI-koder när de nya reglerna träder i kraft.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 22 500 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Kungsleden till Finansinspektionen.
Försenad publicering av blankningsanmälan
Finansinspektionen har publicerat en blankningsanmälan från Coatue Management för sent.
Esma publicerar referensdata och instruktioner för att ladda ned filer
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har publicerat instruktioner om hur man får tillgång till de referensdata som omfattas av regelverken Mar respektive Mifid 2/Mifir. EU-myndigheten har samtidigt publicerat aktuella referensdata som går att ladda ned.
Testrapportera TRS 2
Den 3 januari 2018 införs direktivet Mifid 2 och förordningen Mifir som berör alla företag som ägnar sig åt värdepappersrörelse. Värdepappersföretag som utfört en transaktion med ett finansiellt instrument ska lämna transaktionsdata till FI senast vid slutet av följande arbetsdag.
Oförändrat system för inrapportering av Standardrapporten
FI remitterade i juni ändringar i föreskrifter (FFFS 2014:14) om rapportering av kvartals- och årsbokslutsuppgifter i den s.k. Standardrapporten. I remissen informerades om att rapporteringen inte längre kommer att göras via det nuvarande systemet för inrapportering.
FI föreslår nya föreskrifter och allmänna råd om kreditriskhantering
FI föreslår nya föreskrifter och allmänna råd om kreditriskhantering i kreditinstitut och värdepappersbolag.
FI föreslår tydligare krav på clearingorganisationers hantering av operativa risker
Finansinspektionen föreslår att clearingorganisationer ska omfattas av vissa föreskrifter om informationssäkerhet, it-verksamhet och kontinuitetshantering. Detta för att förtydliga kraven på hur clearingorganisationer hanterar operativa risker.
Branschsamtal om hållbarhetsinformation i fonder
FI har bjudit in fondbranschen till ett rundabordssamtal om hur en branschstandard för hållbarhetsinformation i fonder kan utvecklas. Detta mot bakgrund av den lagstiftning som föreslås träda i kraft den 1 januari 2018.
Ventac Holdings får avgift för sen anmälan
Ventac Holdings (Cyprus) Ltd. ska betala en särskild avgift på 10 000 kronor för att för sent ha anmält förändrat innehav av teckningsrätter i RhoVac AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 122 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i OrganoClick till Finansinspektionen.
FI byter servercertifikat för TRS 18 oktober 2017
Servercertifikatet för TRS produktionsserver byts onsdag den 18 oktober. I samband med detta inträffar ett driftstopp från kl. 00.00 till kl. 12.00.
Uppdaterade frågor och svar på Mifid 2/Mifir om investerarskydd
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har publicerat uppdaterade frågor och svar om investerarskydd kopplade till implementeringen av EU:s kommande direktiv och förordning Mifid 2/Mifir.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i MenuCard
A har på värdepappersmarknaden utfört transaktioner mellan två konton som A har kontrollerat. Transaktionerna har inte lett till någon förändring av det verkliga ägandet av de ifrågavarande aktierna. Transaktionerna kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång och efterfrågan på aktien.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 18 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i OrganoClick till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 117 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Doro till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 31 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Cinnober Financial Technology till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 36 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i NC Lahega AB (numera Clemondo Group AB) till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 56 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Cinnober Financial Technology till Finansinspektionen.
IMF om Sveriges ekonomi
Internationella valutafonden, IMF, har publicerat ett utlåtande där organisationen ger sin syn på den svenska ekonomin.
FI-forum: Nya värdepappersföreskrifter
Den 3 januari 2018 börjar Finansinspektionens nya värdepappersföreskrifter (FFFS 2017:2) att gälla. FI arrangerade därför detta forum för att informera om föreskrifterna och ge möjlighet till berörda att ställa frågor.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i NeuroVive Pharmaceutical
A har på värdepappersmarknaden ansvarat för en transaktion av aktier utan att det verkliga värdet förändrats. Transaktionen kan ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång och efterfrågan på aktier.
Remissvar: Nya skatteregler för företagssektorn
FI tillstyrker förslaget om nya skatteregler för företagssektorn.
Nya rutiner för insynsrapportering
FI skapar nu en säkrare och effektivare insynsrapportering.
Bengtssons Tidnings Aktiebolag får avgift för sen anmälan
Bengtssons Tidnings Aktiebolag ska betala en särskild avgift på 65 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Diös Fastigheter AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 15 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Humana AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 21 500 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i OrganoClick AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 30 625 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Powercell Sweden AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 40 235 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Bulten AB till Finansinspektionen.
Eskilsson Consulting får avgift för sen anmälan
Eskilsson Consulting AB ska betala en särskild avgift på 80 000 kronor för att för sent ha anmält förändrat innehav av teckningsrätter i Tobii AB till Finansinspektionen.
Uppdaterad information om rapportering enligt nya penningtvättsföreskrifter
FI har uppdaterat det formulär med frågor som företagen ska besvara i början av 2018.
FI-forum: Nya penningtvättsföreskrifter
Från den 1 augusti 2017 gäller nya föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. FI informerar om de nya reglerna.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Dalspira Mejeri
A har på värdepappersmarknaden utfört transaktioner mellan två konton som A har kontrollerat. Transaktionerna har inte lett till någon förändring av det verkliga ägandet av de i frågavarande aktierna. Transaktionerna kan förväntas ha gett falska ellervilseledande signaler om tillgång och efterfrågan på aktien.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 15 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Senzime AB till Finansinspektionen.
FI föreslår utökad rapportering för fond- och förvaltningsbolag
FI föreslår ändringar i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:9) om värdepappersfonder. Syftet är att möjliggöra en effektivare tillsyn av värdepappersfonderna.
FI tillämpar riktlinjer om handelsspärrar och handelsstopp
Den 3 januari 2018 införs nya riktlinjer om kalibrering av handelsspärrar och offentliggörande av handelsstopp. FI har meddelat Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) att FI kommer att tillämpa riktlinjerna.
FI vill ha branschstandard för fonders information om hållbarhet
FI välkomnar lagförslaget om fonders information om hållbarhet. FI vill ha en branschstandard så att fondernas information om hållbarhet utformas och presenteras så att den enkelt kan förstås och jämföras. Det är viktigt att fondsparare kan välja rätt fond utifrån sina preferenser om fondens hållbarhetsarbete.
Förslag till nya regler om positionslimiter
FI föreslår nya föreskrifter som fastställer positionslimiter i råvaruderivat.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Lagercrantz Group
A ska betala en särskild avgift på 25 000 kronor för att för sent ha anmält en ändring av sitt innehav av aktier i Lagercrantz Group till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Intellecta
A ska betala en särskild avgift på 15 000 kronor för att för sent ha anmält en ändring av sitt innehav av aktier i Intellecta AB till Finansinspektionen.
M2 Asset Management får avgift för sen anmälan
M2 Asset Management ska betala en särskild avgift på 350 000 kronor för att för sent ha anmält et förändrat innehav av obligationer utgivna av A Group of Retail Assets Sweden AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält transaktion av aktier i Latvian Forest Company till Finansinspektionen.
Förslag om att upphäva två likviditetsföreskrifter
Finansinspektionen föreslår att föreskrifterna (FFFS 2011:37) om rapportering av likviditetsrisker för kreditinstitut och värdepappersbolag, samt föreskrifterna (FFFS 2012:6) om krav på likviditetstäckningsgrad och rapportering av likvida tillgångar och kassaflöden ska upphävas.
PL Holding får avgift för sen insynsanmälan
PL Holding AB ska betala särskild avgift med 7 500 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Senso Detect Aktiebolag till FI.
EU har antagit finansiell rapportering enligt IFRS 9
EU-kommissionen har antagit tillsynsrapportering av finansiell rapportering, det så kallade Finrep-paketet, anpassat till IFRS 9.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Bergs Timber
A har på värdepappersmarknaden utfört transaktioner mellan två konton som A har kontrollerat. Transaktionerna har inte lett till någon förändring av det verkliga ägandet av de ifrågavarande aktierna. Transaktionerna kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång och efterfrågan på aktien.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i Botnia Exploration
A har på värdepappersmarknaden vid två tillfällen utfört transaktioner som kan förväntas ha skapat falska eller vilseledande bilder av tillgång till och efterfrågan på eller priset på aktien, genom att A:s handelsorder inlett eller förstärkt en trend.
Fysisk person får sanktionsavgift för marknadsmanipulation i AroCell
A har på värdepappersmarknaden i Stockholm utfört transaktioner mellan två konton som A har kontrollerat. Transaktionerna gällde aktier i bolaget AroCell AB.
Marknadsmissbruk
Sanktionsförelägganden i denna lista är godkända av mottagaren och har därmed vunnit laga kraft.
Tillämpning av transparensregler enligt Mifid 2/Mifir för svenska värdepappersinstitut
Transparensreglerna enligt Mifid2/Mifir omfattar bland annat möjlighet för värdepappersföretag att söka undantag från tillämpning av transparensregler enligt artikel 18.2 och 21.4 i EU:s förordning om marknader för finansiell instrument (nr 600/2014, Mifir).
Riktlinjer när deltagare i värdepapperscentraler kommit i obestånd
Den 8 augusti 2017 införs nya riktlinjer om regler och förfaranden vid obestånd för deltagare i värdepapperscentraler. FI har meddelat Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) att FI kommer att tillämpa riktlinjerna.
Riktlinjer om värdepapperscentralers tillgång till transaktionsflöden
Den 8 augusti 2017 införs nya riktlinjer om värdepapperscentralers tillgång till centrala motparters och handelsplatsers transaktionsflöden. FI har meddelat Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) att FI kommer att tillämpa riktlinjerna.
Första EU-omfattande riskbedömningen om penningtvätt
I juni publicerade EU-kommissionen en ”överstatlig riskbedömningsrapport om penningtvätt” (Supranational Risk Assessment Report). Rapporten är den första i sitt slag och är tänkt att hjälpa EU:s medlemsländer att upptäcka, analysera och åtgärda risker för penningtvätt och finansiering av terrorism.
Rapport om tillämpningen av redovisningsstandarden IFRS 13, Värdering till verkligt värde
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten Esma har som ett led i sin redovisningstillsyn publicerat en rapport över hur företag med noterade värdepapper inom EU följer redovisningsstandarden IFRS 13, Värdering till verkligt värde.
Ytterligare frågor och svar om Esmas riktlinjer om alternativa nyckeltal
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten Esma publicerade i januari 2017 ett antal frågor och svar till de riktlinjer om alternativa nyckeltal som gavs ut i slutet av 2015. Esma har nu kompletterat dokumentet med fyra nya frågor och svar. Esma vill på detta sätt fortsätta att verka för en enhetlig tillämpning av riktlinjerna.
Varenne får sanktionsavgift för sen flaggning
Varenne AB ska betala en sanktionsavgift på 17 500 kronor för att för sent ha anmält att fondens aktieinnehav i Venue Retail Group hade passerat en flaggningsgräns.
EBA samlar in kompletterande underlag till reviderade kapitaltäckningsregler
Värdepappersbolag som har tillstånd enligt EU:s värdepappersregelverk Mifid har nu möjlighet att svara på en enkät från Europeiska bankmyndigheten, EBA. Enkätsvaren ska användas för den pågående översynen av kapitaltäckningsreglerna.
MedCap AB får sanktionsavgift
MedCap AB ska betala en sanktionsavgift på 100 000 kronor för att för sent ha ansökt om godkännande av ett tillägg till prospekt.
Öppen konsultation om den nya prospektförordningens tekniska råd
Nu finns det möjlighet att lämna synpunkter på Esmas förslag till tekniska råd som tagits fram med anledning av den nya prospektförordningen.
Överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument på MTF-plattform
FI anser att ”någon annan marknad som är reglerad” i 5 kap. 3 § första stycket 2 lagen (2004:46) om värdepappersfonder ska, under vissa förutsättningar, inkludera MTF-plattformar inom EES.
Ny prospektförordning
Ett antal bestämmelser om undantag för prospektskyldighet vid upptagande av värdepapper till handel på reglerad marknad tillämpas direkt från och med 20 juli 2017 då den nya prospektförordningen träder i kraft .
FI efterfrågar ytterligare analyser om utkontraktering för kontoförande institut
FI anser att såväl konsekvenserna av den föreslagna ändringen som eventuella följdändringar i övriga bestämmelser i kontoföringslagen behöver utredas närmare.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 42 000 kronor för att för sent ha anmält transaktion av aktier i OrganoClick AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i AB Igrene
A ska betala en särskild avgift på 50 823 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i AB Igrene till Finansinspektionen.
Nya riktlinjer om produktstyrningskrav
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har publicerat riktlinjer om produktstyrningskrav. Syftet är att stärka kundskyddet och säkerställa att kunden erbjuds produkter som är lämpliga.
Esmauttalande om spekulativa produkter
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har publicerat ett uttalande om det fortsatta arbetet med contracts for differences (CFD), binära optioner och andra spekulativa produkter.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Sintercast
A ska betala en särskild avgift på 15 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Sintercast Aktiebolag till Finansinspektionen.
Förslag till ändrade regler om årsredovisning och rapportering för kreditinstitut och värdepappersbolag
FI föreslår ändringar i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2008:25) om årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag, samt i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2014:14) om rapportering av kvartals- och årsbokslutsuppgifter (rapporteringsföreskrifterna).
FI föreslår ny ordning för redovisningstillsyn
FI föreslår en ny ordning för redovisningstillsyn. FI:s förslag innebär självreglering och att ett privat organ ska utföra övervakningen av de börsnoterade företagens finansiella information såsom årsredovisningar. Förslaget redovisas i en promemoria som lämnats till regeringen.
Förslag på förtydligande definition av systematisk internhandlare
Europeiska kommissionen har publicerat ett förslag till ändring av kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 med syfte att förtydliga och specificera definitionen av systematiska internhandlare.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Mindmancer
A ska betala en särskild avgift på 10 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Mindmancer AB till Finansinspektionen.
Förslag till tekniska standarder om handelsskyldighet för derivatinstrument
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har publicerat ett förslag till tekniska standarder om handelsskyldighet för derivat, med anledning av förordningen om marknader för finansiella instrument (Mifir).
Information om kommande krav på periodisk rapportering enligt nya penningtvättsföreskrifter
De företag som står under FI:s tillsyn ska enligt de nya penningtvättsföreskrifterna årligen rapportera uppgifter till FI.
Remissvar om aktivitetsgrad i fondförvaltning
FI ställer sig bakom syftet med förslagen i promemorian. FI har tidigare tillstyrkt förslag om att krav på information om aktivitetsgrad i fonder ska lagfästas.
Nya regler för värdepappersrörelse
FI har beslutat om nya föreskrifter om värdepappersrörelse. De är ett led i att genomföra det reviderade EU-direktivet om marknader för finansiella instrument (Mifid 2). Föreskrifterna träder i kraft den 3 januari 2018.
Nya regler mot penningtvätt och finansiering av terrorism
FI har beslutat om nya föreskrifter om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism med anledning av att en ny penningtvättslag träder i kraft den 1 augusti 2017. FI har även beslutat om ett antal följdändringar i närliggande rörelseföreskrifter.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Filo Mining Corp.
A ska betala en särskild avgift på 335 200 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Filo Mining Corp. till Finansinspektionen.
Branschorganisationerna bjuds in till samtal
Svensk Försäkring, Svenska Bankföreningen, Svenska Fondhandlareföreningen och Fondbolagens förening bjuds in till ett möte hos Finansinspektionen angående regleringsprocessen.
SEB får anmärkning och sanktionsavgift
Skandinaviska Enskilda Banken AB får en anmärkning. Banken ska också betala en sanktionsavgift på 12 miljoner kronor.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Högkullen
A ska betala en särskild avgift på 245 700 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i AB Högkullen (publ) till Finansinspektionen.
Anpassning av transparensregler enligt Mifid 2/Mifir
FI presenterar anpassningen till de nya transparensregler som kommer införas i samband med det nya europeiska regelverket, direktivet och förordningen om marknader för finansiella instrument (Mifid 2/Mifir).
Uppdaterade frågor och svar på Mifid 2/Mifir om investerarskydd
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har publicerat 14 uppdaterade frågor och svar om investerarskydd kopplade till implementeringen av EU:s kommande direktiv och förordning Mifid 2/Mifir.
Svar på EU-samråd om en mer konkurrensbetonad och innovativ europeisk finansiell sektor
FI har svarat på EU-kommissionens samråd om FinTech: en mer konkurrensbetonad och innovativ europeisk finansiell sektor. FI välkomnar kommissionens arbete och framhåller vissa övergripande principer.
Chilton Investment Company Limited får avgift för sen blankningsanmälan
Chilton Investment Company Limited ska betala särskild avgift på 43 700 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i aktier i Axfood AB hade passerat relevant tröskelvärde för anmälan till Finansinspektionen.
Kattvik Financial Services får avgift för sen insynsanmälan
Kattvik Financial Services Aktiebolag ska betala särskild avgift med 159 500 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Tobin Properties AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Tobin Properties
A ska betala en särskild avgift på 483 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Tobin Properties till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Tobin Properties
A ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Tobin Properties till Finansinspektionen.
Första AP-fonden får avgift för sen flaggning
Första AP-fonden ska betala en sanktionsavgift på 500 000 kronor för att för sent ha anmält att fondens aktieinnehav i IAR Systems Group AB har passerat en flaggningsgräns.
Första AP-fonden får avgift för sen flaggning
Första AP-fonden ska betala en sanktionsavgift på 35 000 kronor för att för sent ha anmält att fondens aktieinnehav i Arcam Aktiebolag (publ) har passerat en flaggningsgräns.
Ny sida med regelstruktur för Mifid2/Mifir
FI tillhandahåller under en begränsad tidsperiod en länksida till de mest relevanta regeldokumenten för att göra det lättare att hitta dessa dokument och få en överblick över regelverket.
Inesco Holding får avgift för sen anmälan
Inesco Holding AB ska betala en särskild avgift på 350 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Easyfill AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Polygiene
A ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Polygiene AB till Finansinspektionen.
DFS Consulting får avgift för sen anmälan
DFS Consulting AB ska betala en särskild avgift på 22 000 kronor för att för sent ha anmält en transaktion av aktier i VideoBur Sthlm Int AB till Finansinspektionen.
Uppdaterade frågor och svar om marknadsmissbruk
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Esma, har uppdaterat sina frågor och svar om marknadsmissbruksförordningen, MAR.
FI förelägger Capensor Capital att upphöra med värdepappersrörelse som drivs utan tillstånd
Finansinspektionen förelägger Capensor Capital AB som bedriver corporate finance-verksamhet att omedelbart upphöra med den värdepappersrörelse som drivs utan tillstånd.
SCGE Fund får avgift för sen blankningsanmälan
SCGE Fund ska betala särskild avgift på 50 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i aktier i Fingerprint Cards AB hade passerat relevant tröskelvärde för anmälan.
Public Equity Partners Management får avgift för sen blankningsanmälan
Public Equity Partners Management ska betala särskild avgift på 20 000 kronor för att för sent ha anmält att en kort nettoposition i aktier i Intrum Justitia AB hade passerat relevant tröskelvärde för anmälan till Finansinspektionen.
Danske Bank får sanktionsavgift
Danske Bank A/S ska betala en sanktionsavgift på 2,5 miljoner kronor för att för sent ha ansökt om godkännande av ett prospekt.
Förslag till detaljerade regler om penningmarknadsfonder
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har publicerat förslag till regler kopplade till EU:s kommande förordning om penningmarknadsfonder (Money Market Funds Regulation, MMFR).
Omni Partners får avgift för sen blankningsanmälan
Omni Partners LLP ska betala särskild avgift på 80 000 kronor för att för sent ha anmält att korta nettopositioner i aktier i Tele2 AB har passerat relevanta tröskelvärden för anmälan respektive offentliggörande.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala en särskild avgift på 100 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner av aktier i Cassandra Oil till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen anmälan
A ska betala särskild avgift på 15 000 kronor för att för sent ha anmält transaktioner med aktier i Cloetta till Finansinspektionen.
Black Earth Farming får avgift för sen insynsanmälan
Black Earth Farming Ltd. ska betala en särskild på 15 000 kronor för att för sent ha anmält ändringar i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget.
Black Earth Farming får avgift för sen insynsanmälan
Black Earth Farming Ltd. ska betala en särskild avgift på 15 000 kronor för att för sent ha anmält ändringar i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget.
Fysisk person, 15 000, Telia Company
A ska betala en särskild avgift på 15 000 kronor för sent ha anmält sitt innehav av aktier i Telia Company till Finansinspektionen.
Hexatronic Group få avgift för sen insynsanmälan
Hexatronic Group ska betala en särskild avgift på 10 000 kronor för att för sent ha anmält en ändring i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget.
Hexatronic Group, 10 000 kronor
Hexatronic Group ska betala en särskild avgift på 10 000 kronor för att för sent ha underrättat en person om att han anmälts som person med insynsställning i bolaget.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Skanska
A ska betala en särskild avgift på 10 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Skanska AB till Finansinspektionen.
Uppgifter om ersättningspraxis och högavlönade
Samtliga tillsynsmyndigheter inom EU ska samla in uppgifter om ersättningspraxis och högavlönade från kreditinstitut.
Fysisk person, 15 000 kronor, Dometic Group
A ska betala en särskild avgift på 15 000 kronor för att ha lämnat oriktiga uppgifter om sitt innehav av aktier i Dometic Group AB till Finansinspektionen.
Fysisk person, 5 000 kronor, Peab
A ska betala en särskild avgift på 5 000 kronor för att för sent ha anmält sitt innehav av aktier i Peab AB till Finansinspektionen.
Trig Media Group får avgift för sen insynsanmälan
Trig Media Group ska betala en särskild avgift på 30 000 kronor för att för sent ha anmält ändringar i kretsen av personer som har insynsställning i Stockholm IT Ventures AB.
Ny sida om transaktionsrapportering Mifid2/Mifir
Nu finns en ny sida med information om transaktionsrapportering under Mifid2/Mifir.
Nya regler på värdepappersmarknaden (Mifid 2/Mifir)
I januari 2018 träder EU-regelverket för värdepappersmarknaden (Mifid 2/Mifir) i kraft. Då kommer nya krav ställas inom ett stort antal områden som berör handel på värdepappersmarknaden. FI bjuder därför in till ett FI-forum kring hur marknadsplatser, värdepappersinstitut och andra företag kan komma att påverkas av det nya regelverket samt hur FI och den europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) arbetar framöver.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Scandic Hotels Group
A ska betala en särskild avgift på 18 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Scandic Hotels Group AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Hoist Finance
A ska betala en särskild avgift på 100 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Hoist Finance AB till Finansinspektionen.
Fysisk person får avgift för sen insynsanmälan i Scandidos
A ska betala en särskild avgift på 15 000 kronor för att för sent ha anmält ett förändrat innehav av aktier i Scandidos AB till Finansinspektionen.
Planerat driftstopp för TRS 17 maj
Från klockan 00.00 till klockan 12.00 onsdag den 17 maj är det driftstopp i TRS.
Egonomics får avgift för sen anmälan
Egonomics AB ska betala särskild avgift på 15 000 kronor för att för sent ha anmält en transaktion av aktier i Quartiers Properties AB till Finansinspektionen.
Stockholm IT Ventures får avgift för sen insynsanmälan
Stockholm IT Ventures AB, tidigare Trig SocialMedia AB, ska betala särskild avgift på 45 000 kronor för att för sent ha anmält ändringar i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget.
Godkänt betyg för svenskt arbete mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Sveriges arbete för att bekämpa penningtvätt och finansiering av terrorism håller god nivå, enligt den internationella organisationen Financial Action Task Force (FATF).
