En stabil och väl fungerande finansmarknad för allaEn stabil och väl fungerande finansmarknad för allaAvslutade undersökningar
Denna lista visar undersökningar som avslutas från och med 1 januari 2021.
2024
FI avslutar undersökning av Marginalen Bank
FI har undersökt hur Marginalen Bank AB följer tillämpliga bestämmelser om riskhantering avseende bland annat krediter.
FI avskriver undersökning av Nordnet Pensionsförsäkring
FI har undersökt Nordnet Pensionsförsäkrings beräkning av kapitalkravet för annullationsrisk inklusive riskreduceringstekniker som bolaget använder vid denna beräkning. FI har också undersökt vissa delar av bolagets försäkringstekniska avsättningar och försäkringstekniska beräkningsunderlag. FI skriver av undersökningen.
FI avslutar undersökning av Viaconto Sweden
FI har undersökt hur Viaconto Sweden har följt regelverken för god kreditgivningssed och tagit hänsyn till konsumenters intressen i sina kreditprövningar. FI skriver av ärendet.
FI avslutar undersökning av Loomis
FI har undersökt hur Loomis, ett företag som erbjuder olika typer av betaltjänster, följer penningtvättsregelverket. Undersökningen gällde företagets allmänna riskbedömning, riskbedömning av kunder och åtgärder för kundkännedom.
FI avslutar undersökning av Svenska kyrkans tjänstepensionsförening
Finansinspektionen har undersökt Svenska kyrkans tjänstepensionsförenings utökade investering i Fastighets AB Stenvalvet.
FI avslutar undersökning av Juni Technology
Finansinspektionen har undersökt hur neobanker, institut som tillhandahåller bankliknande tjänster helt digitalt, följer penningtvättsregelverket.
FI avslutar undersökning av Nasdaq
FI har undersökt om Nasdaq Stockholm AB överträtt artikel 16.1 i marknadsmissbruksförordningen. Detta mot bakgrund av utebliven rapportering till FI beträffande misstänkta insidertransaktioner.
FI avslutar undersökning om Nasdaq
Finansinspektionen har undersökt om Nasdaq Stockholm överträtt 13 kap. 3 § lagen om värdepappersmarknaden (LV). Detta mot bakgrund av att Nasdaq tagit upp ett finansiellt instrument till handel, varigenom handel med instrumentet inletts, innan det fanns ett godkänt och registrerat prospekt hos FI och prospektet hade offentliggjorts.
FI avslutar undersökning av Spotlight Stock Market
Finansinspektionen har undersökt Spotlight Stock Markets noteringsprocess och hantering av intressekonflikter.
FI avslutar undersökningar av Cashbuddy och Thorn Privatfinans
FI har avslutat undersökningar om hur Cashbuddy och Thorn Privatfinans genomför kreditprövningar av konsumenter.
FI avslutar undersökning av Payer Financial Services
FI har avslutat en undersökning om Payer Financial Services följt de regler om kapitalkrav som gäller för betalningsinstitut. FI skriver av undersökningen.
2023
FI avslutar undersökning av Aros Kapital
FI har undersökt om Aros Kapital har följt reglerna på flera olika områden. Det har bland annat handlat om Aros kreditriskhantering, bolagets arbete mot penningtvätt och hur bolaget har följt regelverket om styrning, riskhantering och kontroll.
FI avslutar undersökningar om aktuariefunktionen
I september 2022 startade FI en undersökning om hur försäkringsföretagens företagsstyrningssystem uppfyller de krav som ställs när utförandet av aktuariefunktionen har lagts ut till en extern leverantör. Sju företag ingick i undersökningen. I nuläget har fyra avslutats.
FI avslutar undersökning av Amiin Capital
Den 29 november 2022 startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Amiin Capital HB, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI skriver därför av undersökningen av företaget.
FI avslutar undersökning av Juba Express Money Transfer
Den 29 november 2022 startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Den 13 juni 2023 startade FI ytterligare en undersökning på en betaltjänstleverantör Juba Express Money Transfer. Företaget har begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI avslutar därför undersökningen av företaget.
FI har undersökt försäkringsföretags process för periodisk rapportering till FI
FI har granskat om försäkringsföretagens styrdokument och rapporteringsprocess uppfyller de krav som ställs enligt de regler som finns för rapportering till oss.
FI avslutar undersökning av Goobit
Finansinspektionen har undersökt hur kryptobolaget Goobit följer penningtvättsregelverkets krav inom områdena allmän riskbedömning, riskbedömning av kunder och kundkännedomsåtgärder. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI avslutar undersökning av Euro World
I början på 2022 inledde FI en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Euro World AB, meddelat att de inte längre ägnar sig åt registreringspliktig verksamhet. FI skriver därför av undersökningen.
FI avslutar undersökning av Hayat
Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen, Hayat AB, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantör. FI skriver därför av undersökningen av företaget.
FI avslutar undersökning av AM Sweden Money Transfer
Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Den 21 december 2022 lades ytterligare en betaltjänsteleverantör till undersökningen, AM Sweden Money Transfer AB. Företaget har begärt att avregistreras som betaltjänstleverantörer. FI skriver därför av undersökningen av företaget.
FI avslutar undersökning av My Change Scandinavia
FI har undersökt hur valutaväxlaren My Change Scandinavia efterlever penningtvättsregelverkets krav om allmän riskbedömning samt kundkännedom. Undersökningen resulterade i ett ingripande.
FI avslutar undersökning av Svensk värdepappersservice
FI har undersökt hur Svensk Värdepappersservice säkerställer att de tar tillvara konsumenternas intressen när företaget erbjuder investeringsrådgivning. FI skriver av ärendet.
FI avslutar undersökning av Swedbank
FI startade en undersökning för att granska om Swedbank har följt relevanta lagar, föreskrifter, interna rutiner och processer kopplat till en it-incident som skedde mellan den 28 och 29 april i år. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI avslutar undersökning av Athanase Industrial Partner
FI har undersökt om Athanase Industrial Partner AB (AIP AB eller företaget) efterlevt regler om identifiering och hantering av intressekonflikter.
FI har avslutat en undersökning av Skåne Servicenära
Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Skåne Servicenära AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas.
2022
FI avslutar undersökning av Infant Bacterial Therapeutics
FI har undersökt om Infant Bacterial Therapeutics har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisningar. Undersökningen resulterade i att FI förelägger bolaget att göra rättelse senast den 31 januari 2023.
FI avslutar undersökning av Enquest
FI har undersökt om Enquest har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format. FI skriver av ärendet.
FI avslutar undersökning av Länsförsäkringar Bank
Finansinspektionen har undersökt Länsförsäkringar Banks efterlevnad av penningtvättsreglerna vad gäller övervakning och rapportering. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI avslutar undersökning av Taran Express Handelsbolag
Den 29 november startade FI en undersökning om hur fyra betaltjänstleverantörer följer penningtvättsreglerna. Efter att undersökningen startat har ett av företagen i undersökningen, Taran Express Handelsbolag, begärt att avregistreras som betaltjänstleverantörer. FI avslutar därför undersökningen av det företaget.
FI avslutar undersökning av Point Properties Portfolio 1
FI har undersökt om Point Properties Portfolio 1 har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 i Esef-format som finns i lagen om värdepappersmarknaden (LV).
FI avslutar undersökning av Celina Fondförvaltning
Finansinspektionen har undersökt Celina Fondförvaltning AB:s hantering av intressekonflikter. Undersökningen resulterade i en sanktion.
FI avslutar undersökning om kreditprövning i konsumentförhållanden
Finansinspektionen har avslutat en undersökning av tre bolags kreditprövningar av konsumenter som ansöker om lån utan säkerheter.
FI avslutar undersökning av Safety Financial Services
Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Safety Financial Services AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas.
FI avslutar undersökning av Bankgirot
FI har genomfört en undersökning av hur Bankgirocentralens BGC AB hanterar incidenter som berör it- och informationssäkerhet. FI skriver av ärendet.
FI avslutar penningtvättsundersökning
FI har kontrollerat hur utländska betalningsinstitut med ett stort antal ombud i Sverige efterlever penningtvättsregelverket. Undersökningen riktade sig mot företagens arbete mot penningtvätt och fördjupad granskning av ett antal ombud i utsatta områden.
FI avslutar undersökning av Q-linea
FI har undersökt om Q-linea AB (publ) har brutit mot bestämmelserna om offentliggörande av årsredovisning för 2021 som finns i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (LV). Undersökningen omfattade frågorna om företaget åsidosatt sin skyldighet att offentliggöra årsredovisningen för 2021 i Esef-format enligt bestämmelserna i 16 kap. 4 och 4 a §§ LV och om den hade kommit in till Finansinspektionen på det sätt som krävs enligt bestämmelsen i 17 kap. 3 § LV.
FI avslutar undersökning av SEB
FI har genomfört en undersökning av de delar av SEB:s affärsverksamhet som inbegriper positionstagande i finansiella instrument och medför exponering mot marknadsrisker. Undersökningen har fokuserat dels på bankens uppföljning och hantering av positioner, dels på identifiering och kvantifiering av risk.
FI avslutar undersökning av Alecta
FI har undersökt Alectas internkontroll och riskhantering inom kapitalförvaltningen under åren 2020–2022. Granskningen har avgränsats till tillgångsslaget aktier. FI skriver av ärendet.
FI avslutar penningtvättsundersökning av Safello
Finansinspektionen har undersökt hur Safello följer penningtvättsregelverkets krav inom områdena allmän riskbedömning, riskbedömning av kunder och kundkännedomsåtgärder. FI skriver av ärendet.
FI avslutar penningtvättsundersökning av Wupsil
FI har undersökt hur Wupsil följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.
FI avslutar undersökning av Bankgirot
FI har avslutat en undersökning av om Bankgirot upprättat och implementerat en ändamålsenlig hantering av utvalda delar av sin utkontrakterade verksamhet. FI avslutar ärendet.
FI har avslutat en undersökning om informations- och cybersäkerhet hos Klarna
FI har undersökt Klarnas arbete med informations- och cybersäkerhet samt hur banken följt reglerna för tystnadsplikt med anledning av en incident den 27 maj 2021.
FI avslutar penningtvättsundersökningar av Handelsbanken och Nordea
FI har undersökt hur Svenska Handelsbanken AB och Nordea Bank Abp filial i Sverige följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.
FI avslutar penningtvättsundersökning av Ria Payment Institution
FI har undersökt hur Ria Payment Institution, EP, S.A.U. följer penningtvättsregelverket. FI skriver av ärendet.
FI har avslutat en undersökning av Swedbank
FI har undersökt Swedbank AB:s hantering och reglerefterlevnad av kraven för särskilda gränssnitt. FI skriver av ärendet.
FI har avslutat en undersökning av Bergs Exchange och Travel
Finansinspektionen inledde en undersökning av fyra valutaväxlares efterlevnad av penningtvättsregelverket den 5 januari 2022. Bergs Exchange och Travel AB var ett av de fyra företagen som skulle undersökas.
FI har avslutat en undersökning av Pepins Sweden AB
Finansinspektionen har genomfört en undersökning för att granska om Pepins bedriver verksamhet som faller utanför företagets värdepappersrörelsetillstånd.
2021
FI har avslutat en undersökning av Spiltan Fonder
Finansinspektionen har avslutat en undersökning av Spiltan Fonder AB:s rutiner för värdering av tillgångar. FI skriver av ärendet.
Undersökning om styrdokument i tjänstepensionsföreningar
Finansinspektionen har avslutat en enkätundersökning av sju omvandlade tjänstepensionsföreningar för att granska hur de uppfyller vissa krav på styrdokument enligt den nya tjänstepensionsregleringen.
FI har avslutat en undersökning om Abliva AB har följt regelverken för redovisning
FI har undersökt om Abliva AB har följt regelverken för redovisning i sin års- och koncernredovisning för år 2020. Mer specifikt handlade det om Abliva AB överträtt bestämmelserna i artikel 4 i Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om tillämpning av internationella redovisningsstandarder och årsredovisningslagen (1995:1554) vad gäller redovisningen av utvecklingsutgifter som immateriell tillgång.
FI avslutar penningtvättsundersökning av Small World Financial Services Spain
FI har undersökt hur Small World efterlever penningtvättsregelverket.
FI avslutar undersökning av Nordnet Bank
FI har undersökt om Nordnet Bank upprättat och implementerat ändamålsenliga processer och verktyg för att effektivt skydda företaget mot cyberattacker. FI skriver av ärendet.
FI avslutar kreditriskundersökning av Klarna
FI har undersökt hur Klarna styr, följer upp och internt rapporterar sina kreditrisker.
Undersökning om likviditetsriskhantering
FI har avslutat en undersökning av Länsförsäkringar Fondförvaltning AB:s efterlevnad av reglerna för likviditetsriskhantering.
Temaundersökning om utbetalda lån mot säkerhet i bostad
FI har avslutat en undersökning av utbetalda lån mot säkerhet i bostad och bolåneportföljen hos de åtta största bolåneaktörerna, även kallad Bolåneundersökningen.
Undersökning om kontinuitetshantering
FI har avslutat en undersökning av Bankgirocentralens BGC AB:s kontinuitetshantering.
Undersökning om marknadsföring av betaltjänster online av Qliro AB
FI har avslutat en undersökning av hur Qliro har presenterar olika betalningsalternativ, debet och kredit, när konsumenter köper varor hos e-handlare på nätet.
Undersökning om riskhantering
FI har avslutat en undersökning om Nasdaq Clearings riskhantering.
Undersökning av en icke EES-baserad AIF-förvaltare
Finansinspektionen har avslutat en undersökning av en icke EES-baserad AIF-förvaltare med tillstånd att marknadsföra en alternativ investeringsfond i Sverige.
Undersökning av försäkringsföretagens interna regler för ersättningssystem
FI har avslutat en undersökning av fem försäkringsföretags efterlevnad av en specifik bestämmelse om interna regler för ersättningssystem i Finansinspektionens föreskrifter på försäkringsdistributionsområdet.
Undersökning om efterlevnad av EU:s sanktionsförordningar
FI har undersökt efterlevnaden av EU:s sanktionsförordningar hos de tre svenska storbankerna och deras interna styrning och kontroll inom området.
Undersökning om intern styrning och kontroll i förhållande till blankningsförordningen
FI har undersökt hur Nordnet Bank AB säkerställer att de kunder i banken som genomför blankningar gör detta i enlighet med de regler som följer av blankningsförordningen.
Penningtvättsundersökning
FI har undersökt Sparbanken Nords arbete mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
Undersökning om informations- och cybersäkerhet
FI har genomfört en undersökning om informations- och cybersäkerhet hos Swedbank AB.
Undersökningar av Nasdaq Clearing
FI har undersökt hur Nasdaq Clearing har hanterat en incident som inträffade 2018.
